山東省安丘市人民法院
民事判決書
                                          （2009）安商初字第644號
原告濰坊恒安散熱器集團(tuán)有限公司，住所地：安丘市經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)蓮花山西路。
法定代表人某某，董事長
被告某某，自由職業(yè)人。
原告濰坊恒安散熱器集團(tuán)有限公司訴被告某某股權(quán)糾紛一案，本院受理后，依法組成合議庭，公開開庭進(jìn)行了審理。原告濰坊恒安散熱器集團(tuán)有限公司委托代理人、被告到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
原告濰坊恒安散熱器集團(tuán)有限公司訴稱，一、計于被告名下的恒安公司的期權(quán)股、配送股、借款股、工齡股共計126039股的所有權(quán)應(yīng)歸原告所有。現(xiàn)金股13000股轉(zhuǎn)讓給股東濰坊恒安散熱器集團(tuán)有限公司工會委員會。1998年底，原山東濰坊水箱廠改制為濰坊恒安散熱器有限公司（以下簡稱恒安公司），以后又變更為濰坊恒安散熱器集團(tuán)有限公司（以下簡稱恒安集團(tuán)公司）。根據(jù)公司法第二十條有限責(zé)任公司須有二個以上五十個以下股東共同出資設(shè)立的規(guī)定和中共安丘市委（2000）安發(fā)17號等文件精神，自200年12月起，恒安集團(tuán)公司通過舉債、配股和獎勵期權(quán)股等形式，使恒安集團(tuán)公司的主要股權(quán)記于廠級干部和中層干部及技術(shù)人員名下。到目前為止，記于被告名下的恒安集團(tuán)公司的股份有：現(xiàn)金股13000股，工齡股4144股，配股74895股，借款股32000股，期權(quán)股15000股。其中被告僅實際出資10000元即轉(zhuǎn)入風(fēng)現(xiàn)金3000元人民幣購買現(xiàn)金股13000元。根據(jù)《中華人民共和國公司法》第七十二條第三款關(guān)于“公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定”的規(guī)定，恒安集團(tuán)公司在章程第二章對股權(quán)問題作了專門規(guī)定。其中第十五條第五項規(guī)定，對于獲得配送股和期權(quán)股記名的股東，必須達(dá)到章程規(guī)定的條件才能取得股份的所有權(quán)。對于被告來說，作為中層干部須任滿兩屆（每屆三年）以上或任職期內(nèi)退休、內(nèi)退；或作為中級以上專業(yè)技術(shù)人員需連續(xù)受聘達(dá)到10年以上或聘到退休才能取得上述配送股、期權(quán)股的所有權(quán)，否則，該配送股、期權(quán)股的所有股權(quán)仍歸原告所有。第三項規(guī)定“出資人脫離公司、其買斷工齡持股收歸公司所有”。
而被告于2006年5月3號即擅自離開公司，連續(xù)曠工60余天，于2006年7月10日被恒安集團(tuán)公司解除勞動合同關(guān)系。因此，其一，因其未達(dá)到章程規(guī)定的條件，不能取得上述配送股、期權(quán)股、工齡股的所有權(quán)，上述股份的所有權(quán)應(yīng)歸原告所有。其二，根據(jù)股東會通過的《恒安散熱器有限公司股本流通方案》第六條規(guī)定，被告的借款股32000股因為還本付息，所以，亦不享有所有權(quán)。其三，現(xiàn)金股根據(jù)公司章程和2008年10月15日《股東會決議》，被告應(yīng)將其13000股現(xiàn)金股以一元一股的價格轉(zhuǎn)讓給股東濰坊恒安散熱器有限公司工會委員會。
二、記于被告名下的濰坊橫行散熱器有限公司（以下簡稱恒星公司）的156067股（為注冊數(shù)，其中代表他人38721股）的所有權(quán)應(yīng)歸原告所有。
2004年10月10日，恒安集團(tuán)公司股東會決議利用積蓄的資本公積、盈余公積等1200萬元，投資建設(shè)“濰坊恒星散熱器有限公司”，作為新建公司的注冊資本，以期權(quán)股的方式分配于作為恒星公司出資人的全體恒安股東，記于被告名下的是156067股，該股份按公司章程中有關(guān)期權(quán)股的規(guī)定確定所有權(quán)，即被告作為現(xiàn)任中層干部必須在公司任滿兩屆（每屆三年）或任職期退休、內(nèi)退；或作為中級以上專業(yè)技術(shù)人員需連續(xù)受聘達(dá)到10年以上或聘到退休才能取得上述配送股、期權(quán)股的所有權(quán)，否則，該期權(quán)股由公司無償收回。而被告在2006年5月初不到一年半的時間內(nèi)即擅自離開公司，所以，記于其名下的恒星公司的156067股的所有權(quán)應(yīng)歸原告所有（代表他人的38721股歸實際所有人持有）
三、被告應(yīng)償還原告培訓(xùn)費(fèi)33000元及賠償金5萬元。
根據(jù)《中華人民共和國公司法》第十七條規(guī)定,原告采用多種形式對職工進(jìn)行各種培訓(xùn)，特別對于被告，由一名普通大學(xué)生被培養(yǎng)成總工辦主任、集團(tuán)公司研究所所長、高級人才。其中，2004年1月，原告與石油大學(xué)聯(lián)合舉辦碩士研究生進(jìn)修班，原告為被告支付了培訓(xùn)費(fèi)8000元。根據(jù)原、被告簽訂的《協(xié)議書》約定，被告結(jié)業(yè)后，必須在原告處連續(xù)工作5年以上，否則，應(yīng)交還培訓(xùn)費(fèi)8000元。另外，根據(jù)恒安集團(tuán)公司2004年11月9日《關(guān)于職工離職或辭職的有關(guān)規(guī)定》第四條規(guī)定，公司培養(yǎng)的技術(shù)骨干的中層干部自動離職或者辭職的影響公司補(bǔ)交培訓(xùn)費(fèi)2~2.5萬元，為此，被告應(yīng)向原告償付培訓(xùn)分33000元。被告作為原告的總工辦主任、集團(tuán)公司研究所所長、高級人才，熟知原告的技術(shù)秘密、商業(yè)信息，而被告離開公司后即就任于某公司，與我公司展開激烈競爭，給我公司造成了經(jīng)濟(jì)損失。根據(jù)公司章程第二十條“股東有以下義務(wù)”第五項“維護(hù)公司利益，反對和抵制有損公司利益的一切行為，造成公司利益損失有賠償?shù)呢?zé)任”的規(guī)定和濰恒安辦字（2003）第19號“關(guān)于參加研究生課程進(jìn)修班的學(xué)員待遇問題的規(guī)定”，被告應(yīng)支付賠償金5萬元。
為此訴至法院，請求依法判決：1、記于被告名下的恒安集團(tuán)公司期權(quán)股、配送股、借款股、工齡股共計126039股的所有權(quán)歸原告所有?，F(xiàn)金股13000股轉(zhuǎn)讓給股東濰坊恒安散熱器有限公司工會委員會。2、記于被告名下的恒星公司股份156067股的所有權(quán)歸原告所有。被告償還原告培訓(xùn)費(fèi)33000元及賠償金50000元。4、案件受理費(fèi)等由被告負(fù)擔(dān)。
審理中原告變更訴訟請求，要求將記于被告名下的恒安集團(tuán)公司現(xiàn)金股13000股按每股1元由原告收回。
被告辯稱：一、原告訴訟主體不適格。二、被告所持有的恒安集團(tuán)公司和恒星公司的股權(quán)，是按法律程序，依法經(jīng)過安丘市工商管理局核準(zhǔn)登記注冊，被告所持有的股權(quán)是以貨幣為出資方式而獲得。被告所持股權(quán)須以安丘市工商管理局的核準(zhǔn)登記為準(zhǔn)。被告請求法院可依法到安丘市工商管理局提取證據(jù)。被告離開公司并不意味著就喪失股東資格，股權(quán)轉(zhuǎn)讓可以通過自愿協(xié)商方式轉(zhuǎn)讓，原告無權(quán)強(qiáng)制被告轉(zhuǎn)讓股權(quán)，請求法院依法駁回原告的訴訟請求。三、原告訴訟培訓(xùn)費(fèi)償還的訴訟請求，應(yīng)先通過勞動仲裁機(jī)構(gòu)仲裁，再由法院審判，如今被告為此而遭起訴成為被告不符合法律程序。
經(jīng)審理查明，原濰坊水箱廠經(jīng)改制設(shè)立恒安公司，后又變更為原告恒安集團(tuán)公司。2000年12月30日，恒安公司召開了第五次股東大會，討論通過了《恒安散熱器有限公司股本流通方案》，該方案載明：公司總股本1800萬股擴(kuò)股到1900萬股，根據(jù)擴(kuò)股后新股本構(gòu)成情況，決定對廠級和中層干部持有的184.77萬股和個人名義股及工會持股800.3086萬股進(jìn)行舉債、配股和獎勵期權(quán)股，方案如下：一、配股的比例、范圍和購買配股額。公司中層正職買一股配送三股；買配股不得低于10000股。二、期股、期權(quán)獎勵的范圍、對象、條件和配送數(shù)額。期權(quán)股為獎勵股，凡得到期權(quán)股的員工有收益權(quán)和持股投票權(quán)，產(chǎn)權(quán)歸公司所有；期權(quán)股達(dá)到規(guī)定條件后，其產(chǎn)權(quán)歸個人所有；公司拿出總股本1900萬股的10%即190萬股作為期權(quán)股獎勵；現(xiàn)任中層正副職按公司規(guī)定比例配送期權(quán)股，正副職連續(xù)任滿兩屆的，配送獎勵的期權(quán)股為個人所有，任職不滿兩屆，其中退休的其配送期權(quán)歸個人所有，任期不滿兩屆，期間解聘、免職和非組織原因調(diào)離公司的，其配送期權(quán)股收歸公司（每屆年限按公司章程規(guī)定計算）；配送期股、期權(quán)的數(shù)額，中層正職、監(jiān)事1.5萬元。三、個人舉債持股。根據(jù)安丘市委安發(fā)（2000）17號文件規(guī)定，允許公司經(jīng)營管理層轉(zhuǎn)讓銀行貸款擴(kuò)股，把企業(yè)部分或全部銀行貸款或其它企業(yè)借款轉(zhuǎn)到個人名下，將企業(yè)向銀行負(fù)債轉(zhuǎn)為個人向銀行負(fù)債，受讓人以該負(fù)債款向企業(yè)投資，形成個人股權(quán)，該股權(quán)在未完成還本付息前，持有人有表決權(quán)和收益權(quán)，無所有權(quán)，具體實施時間和辦法由公司董事會研究決定。2001年1月10日，被告繳納購股款10000元。2001年底，恒安公司股東會通過了《2001年度利潤分配預(yù)案》，決定：1、以現(xiàn)金投入形成的股本，按15%以現(xiàn)金分紅；2、配股及期權(quán)股形成的股本，同股同酬按15%配股，其配股轉(zhuǎn)為股本；3、因享有國家政策，買斷工齡形成的股本，本次不參加分紅；4、以現(xiàn)金投入、配股及期權(quán)股形成的股本，每10股送3股；5、剩余企業(yè)法人股部分，由企業(yè)骨干，按公司從財政局借款額147萬元以房產(chǎn)抵押方式轉(zhuǎn)為個人股，其個人借款額由董事會研究決定。根據(jù)該方案，被告應(yīng)得配股6750股、送股17400股。2003年2月12日，恒安公司股東會通過了《2002年度利潤分配預(yù)案》，決定：1、以現(xiàn)金投入形成的股本，按15%以現(xiàn)金分紅，應(yīng)分現(xiàn)金510831元；2、個人借款形式的股本，按15%以現(xiàn)金分紅，分紅所得用于償還借款本息，應(yīng)分現(xiàn)金220500元；3、配股、期權(quán)股、送股形成的股本，同股同酬，按15%配股分紅，分紅所得用于購買公司收購的工齡股，按每0.50元1股購買，應(yīng)分紅利1222374元，購買2444748股；；4、因享有國家政策，買斷工齡形成的股本，本次不參加分紅。根據(jù)該方案，被告應(yīng)得分紅購股20745股。2002年3月10日，恒安公司與被告簽訂《借款協(xié)議》一份，約定恒安公司原從安丘市財政局借款174萬元，現(xiàn)將其中的32000元轉(zhuǎn)借給被告，利率不變，借款時間暫定二年，利息從公司分紅中支付，以個人房屋作抵押。該舉債被告未還本息。2005年1月8日，恒安公司召開股東會議，通過了變更后的公司章程，新章程載明，公司注冊資本為人民幣1800萬元，每股1元，共1800萬股，附后的股東花名冊記載被告出資額為139039元；出資轉(zhuǎn)讓其出資優(yōu)先在公司內(nèi)部轉(zhuǎn)讓，向公司以外的其他人轉(zhuǎn)讓的須經(jīng)董事會研究同意；出資人脫離公司的，其買斷工齡股收歸公司所有；經(jīng)董事會提議，股東會通過，公司可以將部分法人股或部分公積金、歷年形成的工資基金等勞動積累用于配送股或期權(quán)股，以這種形式得到配送、期權(quán)股的員工有收益權(quán)和持股投票權(quán)，該股本的產(chǎn)權(quán)歸公司所有，現(xiàn)任中層干部任職滿兩屆以上或任職期內(nèi)退休、內(nèi)退的，其配送、期權(quán)股的產(chǎn)權(quán)歸個人所有，達(dá)不到以上條件的，該配送、期權(quán)股無償收歸公司所有；公司由股東組成股東會，是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)；公司設(shè)董事會，是股東會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，在股東會閉會期間負(fù)責(zé)公司的重大決策，向股東會負(fù)責(zé)；董事由股東會選舉或罷免，任期三年，可以連選連任；監(jiān)事會是公司常設(shè)監(jiān)事機(jī)構(gòu)，監(jiān)事不得兼任董事；監(jiān)事由股東選舉或罷免，監(jiān)事任期三年，可以連選連任。被告通過以上方式，共取得恒安集團(tuán)公司股份139039股，其中：風(fēng)險金轉(zhuǎn)股3000股；企業(yè)工齡股4144股；現(xiàn)金購股10000股；配股30000股；期權(quán)股15000股；2001年分紅時對配股、期權(quán)股的配股6750股；2001年分紅對現(xiàn)金股、配股、期權(quán)股的送股17400股；2001年舉債持股32000股；2002年分紅時以配股、期權(quán)股、送股按15%分紅所得購股20745股。
2004年10月10日，恒安公司召開股東會議，通過了《投資建設(shè)濰坊恒星散熱器有限公司的方案》，該方案為：恒安公司利用積累的資本公積金、盈余公積等1200萬元，投資建設(shè)“濰坊恒星散熱器有限公司”，作為新建公司的注冊資本，以期權(quán)股的方式分配給在職、內(nèi)退及退休人員。上述人員在公司的實際股份減去其工齡股后的股份數(shù)乘以86.99155%即為其分得的新公司的股份，該股份按公司章程中有關(guān)期權(quán)股的規(guī)定確定所有權(quán)；恒安公司的股東注冊為新公司股東，其它股份委托部分股東代管。2004年10月25日，恒星公司召開股東會，通過了公司章程，載明，公司注冊資本為人民幣1200萬元，每股人民幣1元，共1200萬股，附后的股東名冊記載被告出資額為156067元，占1.3%；公司股份由出資人按其出資額所持有，出資額較小的出資人的股份由委托選舉出的部分股東來代表；出資人在公司登記后不得抽回出資；出資轉(zhuǎn)讓其出資優(yōu)先在公司內(nèi)部轉(zhuǎn)讓，向公司以外的其他人轉(zhuǎn)讓的須經(jīng)董事會研究同意；經(jīng)董事會提議，股東會通過，公司可以將部分法人股或部分公積金、歷年形成的工資基金等勞動積累用于配送股或期權(quán)股，以這種形式得到配送、期權(quán)股的員工有收益權(quán)和持股投票權(quán)，該股本的產(chǎn)權(quán)歸公司所有，現(xiàn)任中層干部任職滿兩屆以上或任職期內(nèi)退休、內(nèi)退的，其配送、期權(quán)股的產(chǎn)權(quán)歸個人所有，達(dá)不到以上條件的，該配送、期權(quán)股無償收歸公司所有；公司由股東組成股東會，是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)；公司設(shè)董事會，是股東會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，在股東會閉會期間負(fù)責(zé)公司的重大決策，向股東會負(fù)責(zé)；董事由股東會選舉或罷免，任期三年，可以連選連任；監(jiān)事會是公司常設(shè)監(jiān)事機(jī)構(gòu)，監(jiān)事不得兼任董事；監(jiān)事由股東選舉或罷免，監(jiān)事任期三年，可以連選連任。原告提供的《股權(quán)委托證明》記載，陳法海、董新寶、高大勇作為恒安公司出資員工，同意以現(xiàn)金持有的全部股份委托選舉被告出任公司股東，本委托僅限于出席公司股東會，行使表決權(quán)、選舉權(quán)和被選舉權(quán)，其中被告117346股、陳法海31465股、董新寶、高大勇各3628股，共計166067股。
2006年5月5日，原告何恒星公司分別召開股東會議，通過了《關(guān)于離職人員股份處理的有關(guān)規(guī)定》，主要內(nèi)容為：個人股份按來源不同分為現(xiàn)金股和非現(xiàn)金股，非現(xiàn)金股包括購買工齡股、購股配股、期權(quán)股、借款股、分紅股等；離職人員持有的現(xiàn)金股按每股1元的價格由公司收回；離職人員持有的工齡股，按公司章程收歸公司所有。2006年7月10日，原告印發(fā)濰恒安字（2006）第10號《關(guān)于對曹愛娟等人曠工的處理決定》，以被告連續(xù)曠工60余天為由決定解除與被告的勞動合同。2008年10月15日，原告恒安集團(tuán)公司召開股東會，決議：1、根據(jù)2000年12月30日股本流通方案和公司章程的規(guī)定，無償收回公司給被告配送股、期權(quán)股、借款股、工齡股和代表他人的股共282106股的股權(quán)；2、對被告實際出資的現(xiàn)金股13000元，將其轉(zhuǎn)讓給股東恒安公司工會委員會，轉(zhuǎn)讓價格1元1股。
另查明，被告早2000年12月30日恒安公司股東會通過通過股本流通方案時為中層干部，直到2000年5月3日離職。
本院認(rèn)為，被告作為原告股東，在2000年12月30日的《恒安散熱器有限公司股本流通方案和2005年1月8日的恒安公司章程上簽字，上述二份文件即對其具有法律約束力。根據(jù)上述二份文件的規(guī)定，被告在原告處工作需達(dá)到相應(yīng)條件才能取得所持原告的配股、送股、期權(quán)股的所有權(quán)。而被告在離職時未達(dá)到上述工作條件，也未償還舉債持股的債務(wù)，故被告并未取得所持有的原告的配股、送股、期權(quán)股、借款股的所有權(quán)，根據(jù)約定，其離職后上述股份應(yīng)歸原告所有。工齡股在原告的公司章程中明確約定，出資人脫離公司的，其買斷工齡持股收歸公司所有，故被告持有的工齡股在其離職后亦應(yīng)歸原告所有。2006年5月5日的股東會通過決議，約定離職人員持有的現(xiàn)金股，必須按每股1元的價格由公司收回，該股東會被告雖未參加，但對其乃具有約束力，故被告持有的13000元現(xiàn)金股應(yīng)當(dāng)以每股1元的價格由原告收回。恒星公司系原告出資設(shè)立，原告將恒星公司的股份以期權(quán)股的方式分配給包括被告在內(nèi)的原告股東，按約定該股份亦按公司章程中的有關(guān)期權(quán)股的規(guī)定確定所有權(quán)，而被告離職時未達(dá)到相應(yīng)條件，因此，被告離職后其名下的恒星公司股份應(yīng)歸原告所有。原告的該部分訴訟請求理由正當(dāng)，依法予以支持。陳法海等三人委托被告行使股東權(quán)的38721股恒星公司股份系該三人持有，原告要求將該部分股份收歸其所有缺乏事實根據(jù)與法律依據(jù)，對其該部分訴訟請求本院不予支持。職工的培訓(xùn)費(fèi)及因離職產(chǎn)生的損害賠償，屬于職工與企業(yè)的勞動爭議，根據(jù)法律規(guī)定，應(yīng)當(dāng)先進(jìn)行勞動仲裁，故原告就該部分訴訟請求的起訴應(yīng)予駁回。依照〈中華人民共和國民法通則〉第一百零六條第一款，〈中華人民共和國公司法〉第十一條，第七十二條第四款規(guī)定，判決如下：
一、 記于被告名下的原告恒安集團(tuán)公司的配股、送股、期權(quán)股、借款股、工齡股，共計126039股（其中配股30000股；期權(quán)股15000股；工齡股4144股；2001年分紅時對配股、期權(quán)股的配股6750股；2001年分紅時對現(xiàn)金股、配股、期權(quán)股的送股17400股；2001年舉債持股32000股；2002年分紅時以配股、期權(quán)股、送股按15%分紅所得購股20745股）的所有權(quán)歸恒安集團(tuán)公司所有。
二、 記于被告名下的原告恒安集團(tuán)公司的現(xiàn)金股13000股由原告恒安集團(tuán)公司按每股1元收回。
三、 記于被告名下的恒星公司的股份117346股的所有權(quán)歸原告恒安集團(tuán)所有。
四、 駁回原告恒安集團(tuán)公司的其它訴訟請求。
案件受理費(fèi)6972元，由原告恒安集團(tuán)公司負(fù)擔(dān)1826元，被告負(fù)擔(dān)5146元。
如不服本判決，可在判決書送達(dá)之日起15日內(nèi)，向本院遞交上訴狀，并按對方當(dāng)事人的人數(shù)提出副本，上訴于山東省濰坊市中級人民法院。
                        審判長：某某
                        審判員：某某
                        審判員：某某
                    二OO九年十一月二十五日(章)
                        書記員：某某
（注被告持有恒安集團(tuán)公司的股份注冊為：認(rèn)繳出資額：13.9039萬元，出資方式：貨幣，持股比例：0.7724%，實繳出資額：13.9039萬元，出資時間：1999-04-30）
（注被告持有恒星公司的股份注冊為：認(rèn)繳出資額：15.6067萬元，出資方式：貨幣，持股比例：1.3%，實繳出資額：15.6067萬元，出資時間：2004-10-26）