(第571章第397(1)條)

[2003年4月1日]2003年第12號法律公告

(本為2002年第189號法律公告)

第1條 (已失時效而略去) 版本日期 01/04/2003

(已失時效而略去)

第2條 釋義 版本日期 01/04/2003

在本規(guī)則中，“上市貨幣權(quán)證”(listedcurrencywarrant)指符合以下說明的權(quán)證─

(a)該權(quán)證給予其持有人一項權(quán)利，如某指明貨幣在某指明日期的價值是多于或少于(視屬何情況而定)另一指明貨幣的價值，則該持有人于行使該權(quán)證時有權(quán)向該權(quán)證的發(fā)行人收取一筆現(xiàn)金付款；及

(b)該權(quán)證─

(i)已上市；或

(ii)沒有上市，但可合理預(yù)見會在該權(quán)證首次要約售賣后14日內(nèi)上市。

第3條 為施行“杠桿式外匯交易”的定義的第(xiii)段而訂明的人士 版本日期 01/04/2003

為施行本條例附表5第2部中“杠桿式外匯交易”的定義的第(xiii)段，現(xiàn)訂明就本條例的任何條文而言，在─

(a)第4(1)條中描述的人；

(b)第5條中描述的人；或

(c)第6條中描述的人，是該段提述的人。

第4條 第3(a)條提述的人 版本日期 01/04/2003

(1)第3(a)條提述的人是符合以下說明的法團─

(a)符合第(2)款所列的條件；及

(b)遵從第(3)款的規(guī)定。

(2)第(1)(a)款提述的條件是─

(a)(i)該法團具有合資格信貸評級或該法團的任何債務(wù)票據(jù)具有合資格信貸評級；或

(ii)該法團的股份直接或間接由具有合資格信貸評級的另一法團或合伙全資擁有，或由其任何債務(wù)票據(jù)具有合資格信貸評級的另一法團或合伙全資擁有；及

(b)(i)該法團的主要業(yè)務(wù)并非杠桿式外匯即期交易；或

(ii)以該法團的每個財政年度計算，該法團訂立的每宗杠桿式外匯即期交易的平均本金額，不少于$7800000。

(3)該法團須每年在其財政年度完結(jié)后的4個月內(nèi)─

(a)以書面通知證監(jiān)會，表示該法團符合第(2)款所列的條件；及

(b)向證監(jiān)會提供證監(jiān)會合理地要求的資料，以令該會能核實該法團符合第(2)款所列的條件。

(4)如某法團不再符合第(2)(a)款所列的條件，則它須在不再符合該等條件的7日內(nèi)，以書面將此事通知證監(jiān)會。

(5)就本條而言，計算法團訂立的每宗杠桿式外匯即期交易的平均本金額的方式，是將該法團在有關(guān)財政年度內(nèi)訂立的杠桿式外匯即期交易的所有本金的總額，除以該法團在該財政年度內(nèi)訂立的該等交易的總宗數(shù)。

第5條 第3(b)條提述的人 版本日期 01/04/2003

第3(b)條提述的人是─

(a)為售賣、購買或移轉(zhuǎn)某上市貨幣權(quán)證的合約或安排或為建議的該等合約或安排而作出作為的持牌人，或在與該等合約或安排或與建議的該等合約或安排有關(guān)連的情況下作出作為的持牌人，但該人僅在符合以上描述的范圍內(nèi)是第3(b)條提述的人；或

(b)為他本人作為持牌法團的客戶與該持牌法團訂立的售賣、購買或移轉(zhuǎn)某上市貨幣權(quán)證的合約或安排或為建議的該等合約或安排作出作為的持牌法團的客戶，或在與該等合約或安排或與建議的該等合約或安排有關(guān)連的情況下作出作為的持牌法團的客戶，但該客戶僅在符合以上描述的范圍內(nèi)是第3(b)條提述的人。

第6條 第3(c)條提述的人 版本日期 01/04/2003

第3(c)條提述的人，是為符合(a)、(b)或(c)段所指的合約或安排或為建議的該等合約或安排作出作為，而本身是某上市貨幣權(quán)證的發(fā)行人的法團("首述法團”)或跟某上市貨幣權(quán)證的發(fā)行人同屬同一公司集團的法團，或在與該等合約或安排或與建議的該等合約或安排有關(guān)連的情況下作出作為的該等法團，但該等法團僅在符合上述描述的范圍內(nèi)是第3(c)條提述的人─

(a)由本身是該上市貨幣權(quán)證的發(fā)行人的法團(不論它是否首述法團)或跟該權(quán)證的發(fā)行人同屬同一公司集團的法團與某持牌法團之間訂立的售賣、購買或移轉(zhuǎn)該權(quán)證的合約或安排；

(b)本身是該權(quán)證的發(fā)行人的法團(不論它是否首述法團)與跟該權(quán)證的發(fā)行人同屬同一公司集團的法團之間訂立的售賣、購買或移轉(zhuǎn)該權(quán)證的合約或安排；或

(c)兩間跟該權(quán)證的發(fā)行人同屬同一公司集團但本身并非該發(fā)行人的法團之間訂立的售賣、購買或移轉(zhuǎn)該權(quán)證的合約或安排。