發(fā)布文號(hào): 財(cái)庫[2008]10號(hào)
2006-2008年記賬式國債承銷團(tuán)成員，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，上海證券交易所，深圳證券交易所：
為籌集財(cái)政資金，支持國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)事業(yè)發(fā)展，財(cái)政部決定發(fā)行2008年記賬式（一期）國債（以下簡稱本期國債）?，F(xiàn)就本期國債發(fā)行工作有關(guān)事宜通知如下：
一、發(fā)行條件
?。ㄒ唬┌l(fā)行場所。通過全國銀行間債券市場、證券交易所市場（以下簡稱各交易場所）發(fā)行，其中試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)銷售部分不再另行分配額度。
（二）品種和數(shù)量。本期國債為7年期固定利率附息債，計(jì)劃發(fā)行面值總額260億元，全部進(jìn)行競爭性招標(biāo)。甲類成員在競爭性招標(biāo)結(jié)束后，有權(quán)追加當(dāng)期國債。
?。ㄈr(shí)間安排。2008年2月1日招標(biāo)，2月13日開始發(fā)行并計(jì)息，2月18日發(fā)行結(jié)束。
（四）上市安排。2008年2月21日起上市交易。各交易場所交易方式為現(xiàn)券買賣和回購，其中試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)為現(xiàn)券買賣。本期國債上市后，可以在各交易場所間相互轉(zhuǎn)托管。通過試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)購買的本期國債，可以在債權(quán)托管銀行質(zhì)押貸款，具體辦法由各試點(diǎn)商業(yè)銀行制訂。
?。ㄎ澹﹥陡栋才?。本期國債利息按年支付，每年2月13日（節(jié)假日順延，下同）支付利息，2015年2月13日償還本金并支付最后一年利息。財(cái)政部委托中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱國債登記公司）、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱證券登記公司）上海、深圳分公司以及試點(diǎn)商業(yè)銀行辦理利息支付及到期償還本金等事宜。
?。┌l(fā)行手續(xù)費(fèi)率。為承銷面值的0.1%。
二、招標(biāo)
?。ㄒ唬┱袠?biāo)方式。采用多種價(jià)格（混合式）招標(biāo)方式，標(biāo)的為利率。全場加權(quán)平均中標(biāo)利率為票面利率，低于或等于票面利率的標(biāo)位，按面值承銷；高于票面利率15個(gè)以內(nèi)（含15個(gè)）的標(biāo)位，按各自中標(biāo)利率與票面利率折算的價(jià)格承銷；高于票面利率15個(gè)以上（不含15個(gè)）的標(biāo)位，全部落標(biāo)。
背離全場加權(quán)平均投標(biāo)利率75個(gè)以上（不含75個(gè)）的標(biāo)位視為無效投標(biāo)。
?。ǘ?biāo)位限定。每一承銷團(tuán)成員最高、最低投標(biāo)標(biāo)位差為連續(xù)的20個(gè)標(biāo)位。
?。ㄈr(shí)間安排。2008年2月1日上午9：30-10：30為競爭性招標(biāo)時(shí)間；競爭性招標(biāo)結(jié)束后20分鐘內(nèi)為甲類成員追加投標(biāo)時(shí)間；甲類成員追加投標(biāo)結(jié)束后20分鐘內(nèi)為填制債權(quán)托管申請(qǐng)書時(shí)間。
三、分銷
?。ㄒ唬┓咒N方式。采取場內(nèi)掛牌、場外簽訂分銷合同和試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)銷售的方式分銷。合同分銷部分應(yīng)于2月13日至2月18日向各交易場所發(fā)出分銷確認(rèn)。
?。ǘ┓咒N對(duì)象。分銷對(duì)象為在國債登記公司、試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)開立債券賬戶及在證券登記公司開立股票和基金賬戶的各類投資者。承銷團(tuán)成員間不得分銷。
（三）分銷價(jià)格。通過試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)分銷部分價(jià)格區(qū)間為每百元面值99.80元-100.20元，其他分銷部分由承銷機(jī)構(gòu)根據(jù)市場情況自定分銷價(jià)格。
四、發(fā)行款繳納
各承銷機(jī)構(gòu)于2008年2月18日前（含2月18日），將發(fā)行款一次繳入財(cái)政部指定賬戶。繳款日期以財(cái)政部指定賬戶收到款項(xiàng)為準(zhǔn)。
戶 名：國家金庫總庫
開戶銀行：國家金庫總庫
賬 號(hào)：2570-0801
匯入行行號(hào)：011100099992
五、債權(quán)確立
財(cái)政部收到發(fā)行款后，通知國債登記公司確立債權(quán)。
除上述有關(guān)規(guī)定外，本期國債招投標(biāo)工作按《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈2006年和2007年記賬式國債招投標(biāo)規(guī)則〉的通知》（財(cái)庫[2006]82號(hào)）規(guī)定執(zhí)行。二○○八年一月二十四日
