發(fā)布文號(hào): 滬科合（87）第033號(hào)
各有關(guān)局，各直屬單位，各區(qū)、縣科委、財(cái)政局：
為了加強(qiáng)本市科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究中的基礎(chǔ)性工作，使本市科學(xué)技術(shù)的發(fā)展具有鞏固的基礎(chǔ)和足夠的技術(shù)儲(chǔ)備，根據(jù)上海市人民政府一九八六年八月十六日滬府發(fā)〔１９８６〕８７號(hào)文發(fā)布的《上海市科學(xué)技術(shù)撥款管理辦法》規(guī)定，特制訂《上海市自然科學(xué)基金試行條例》，現(xiàn)發(fā)給你們，請(qǐng)轉(zhuǎn)知所屬各單位試行。在試行過程中有什么經(jīng)驗(yàn)、問題和建議，請(qǐng)及時(shí)告訴我們，以便進(jìn)一步充實(shí)和完善。
上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)
上海市財(cái)政局
一九八七年九月十八日
上海市自然科學(xué)基金試行條例
第一章 總則
第一條 為了加強(qiáng)本市科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究中的基礎(chǔ)性工作，使本市科學(xué)技術(shù)的發(fā)展具有鞏固的基礎(chǔ)和足夠的技術(shù)儲(chǔ)備，根據(jù)上海市人民政府一九八六年八月十六日滬府發(fā)〔１９８６〕８７號(hào)文發(fā)布的《上海市科學(xué)技術(shù)撥款管理辦法》規(guī)定，從一九八七年起設(shè)立上海市自然科學(xué)基金。
關(guān)聯(lián)法規(guī)：
第二條 上海市自然科學(xué)基金來源主要為：
一、由《上海市科學(xué)技術(shù)發(fā)展基金》中劃出一定額度的專項(xiàng)資金；
二、本市地方基礎(chǔ)研究類型科學(xué)研究單位核減的研究經(jīng)費(fèi)；
三、國(guó)內(nèi)外個(gè)人和團(tuán)體的捐贈(zèng)。
第三條 上海市自然科學(xué)基金主要用以資助本市自然科學(xué)方面的基金研究和應(yīng)用研究中的基礎(chǔ)性工作。
第四條 上海市自然科學(xué)基金主要受理本市地方科學(xué)研究單位、工廠企業(yè)、大專院校、醫(yī)院等單位的申請(qǐng)。中央有關(guān)部門在滬單位提出的項(xiàng)目，如對(duì)促進(jìn)本市科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展有重大作用的，也可申請(qǐng)資助。
第五條 上海市自然科學(xué)基金資助的項(xiàng)目，均應(yīng)按照“專家評(píng)議、擇優(yōu)支持、簽訂合同、專項(xiàng)管理”的原則進(jìn)行評(píng)審和管理。
第六條 上海市自然科學(xué)基金優(yōu)先支持具備以下條件的研究項(xiàng)目： 一、有重要科學(xué)意義或重要應(yīng)用前景的研究項(xiàng)目，特別是為促進(jìn)本市科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展有重要作用的研究項(xiàng)目； 二、學(xué)術(shù)思想新穎，立論根據(jù)充足，研究?jī)?nèi)容和目標(biāo)明確具體，研究方法和技術(shù)路線先進(jìn)、合理、可行，一般在三年左右的時(shí)間內(nèi)可望取得預(yù)期成果的研究項(xiàng)目； 三、項(xiàng)目主要研究人員具備相應(yīng)的基礎(chǔ)理論知識(shí)和獨(dú)立的研究能力，研究工作有一定積累，基本研究條件和時(shí)間有可靠保證； 四、經(jīng)費(fèi)預(yù)算精打細(xì)算、切合實(shí)際，并能提出具體的計(jì)算依據(jù)； 五、已逐步核減事業(yè)經(jīng)費(fèi)或研究經(jīng)費(fèi)的地方技術(shù)開發(fā)類型和基礎(chǔ)研究類型科學(xué)研究單位申請(qǐng)的項(xiàng)目，在相似條件下將給予優(yōu)先安排。
第二章 項(xiàng)目的申請(qǐng)和評(píng)審
第七條 上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱市科委）每年根據(jù)國(guó)家發(fā)展科學(xué)技術(shù)的方針政策并結(jié)合本市國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展需要制訂的《上海市自然科學(xué)基金項(xiàng)目指南》，是項(xiàng)目申請(qǐng)的主要內(nèi)容和依據(jù)。
第八條 市科委將設(shè)立專門機(jī)構(gòu)具體辦理上海市自然科學(xué)基金項(xiàng)目的申請(qǐng)、評(píng)審、管理、監(jiān)督等工作。
第九條 申請(qǐng)資助項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人必須是實(shí)際主持和從事項(xiàng)目研究工作的，并具有工程師或相當(dāng)于工程師以上技術(shù)職稱的科技人員。不參加實(shí)際研究工作的人員不得掛名。
第十條 上海市自然科學(xué)基金資助的項(xiàng)目，采取隨時(shí)申請(qǐng)、定期評(píng)審的辦法，一般每年集中審批一次。凡在六月底以前申請(qǐng)的項(xiàng)目，在當(dāng)年年底以前基本審批完畢。
第十一條 上海市自然科學(xué)基金資助的項(xiàng)目，按下列程序申請(qǐng)和評(píng)審：
一、申請(qǐng)上海市自然科學(xué)基金資助的單位應(yīng)先填寫《上海市自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)書》，經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)和學(xué)術(shù)組織按照本條例要求對(duì)申請(qǐng)資助的必要性、申請(qǐng)內(nèi)容的真實(shí)性、實(shí)現(xiàn)研究方案的可能性、經(jīng)費(fèi)預(yù)算的合理性、基本工作條件的可靠性等提出意見并經(jīng)單位的主管部門審查后，報(bào)送市科委；
二、經(jīng)市科委初步篩選后，對(duì)符合資助條件的項(xiàng)目，由市科委組織具有一定水平和造詣、熟悉該項(xiàng)目國(guó)內(nèi)外情況的中、高級(jí)科技人員組成的專家小組認(rèn)真進(jìn)行評(píng)議，并提出評(píng)議報(bào)告。評(píng)議人員在評(píng)議中發(fā)表的意見和申請(qǐng)資助單位提出的研究方案，各有關(guān)人員應(yīng)嚴(yán)守秘密。
三、市科委根據(jù)專家評(píng)議意見，對(duì)資助項(xiàng)目和資助資金進(jìn)行分析研究和綜合平衡，然后根據(jù)擇優(yōu)原則進(jìn)行審定。經(jīng)審定的資助項(xiàng)目，由市科委和項(xiàng)目承擔(dān)單位簽訂合同。
第三章 基金的使用和管理
第十二條 上海市自然科學(xué)基金資助的經(jīng)費(fèi)，采取一次核定、按進(jìn)度分年（期）撥款的辦法。項(xiàng)目承擔(dān)單位對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)應(yīng)單獨(dú)建帳、單獨(dú)核算、?？顚Ｓ谩?nbsp;
第十三條 上海市自然科學(xué)基金的使用范圍為：直接為該項(xiàng)目所必須增添的專用儀器設(shè)備費(fèi)，試驗(yàn)用的材料費(fèi)，專用圖書資料購(gòu)置費(fèi)，燃料動(dòng)力費(fèi)，分析測(cè)試費(fèi)，計(jì)算費(fèi)，印刷復(fù)制費(fèi)，調(diào)研費(fèi)。
第十四條 上海市自然科學(xué)基金不得用于土建費(fèi)，人員工資、輔助工資、獎(jiǎng)金、津貼、勞保福利費(fèi)，出國(guó)考察等國(guó)際活動(dòng)費(fèi)，通用儀器設(shè)備購(gòu)置費(fèi)，實(shí)驗(yàn)室擴(kuò)大更新費(fèi)以及上述規(guī)定使用范圍以外的其他費(fèi)用。批準(zhǔn)資助前已訂、已購(gòu)的儀器設(shè)備和其他費(fèi)用也不得在項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中列支。對(duì)同一項(xiàng)目多方申請(qǐng)者應(yīng)如實(shí)申報(bào)，如已在其他渠道取得足夠經(jīng)費(fèi)的，不再給予立項(xiàng)、撥款。嚴(yán)禁以各種名義用上海市自然科學(xué)基金支付財(cái)經(jīng)制度不準(zhǔn)支付的和超過規(guī)定開支標(biāo)準(zhǔn)的各項(xiàng)費(fèi)用。對(duì)屬玩忽職守、弄虛作假、貪污挪用經(jīng)費(fèi)等情況，除賠償經(jīng)濟(jì)損失外，還將對(duì)有關(guān)人員追究責(zé)任。
第十五條 資助項(xiàng)目的年度結(jié)余經(jīng)費(fèi)，可結(jié)轉(zhuǎn)下年度繼續(xù)使用。項(xiàng)目完成后的結(jié)余經(jīng)費(fèi)，百分之六十退回市科委，百分之四十留給項(xiàng)目承擔(dān)單位作為科技發(fā)展基金，用以彌補(bǔ)市科委資助的其他項(xiàng)目資金的不足或用以安排其他科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目，但不得作為單位的收入提成分配或移作他用。
第十六條 上海市自然科學(xué)基金項(xiàng)目執(zhí)行過程中，如確屬人力不可抗拒的因素或無法克服的特殊技術(shù)困難等客觀因素導(dǎo)致研究失敗或部分失敗的，經(jīng)單位的主管部門核實(shí)并經(jīng)市科委審核同意后，才能撤銷或修改合同的有關(guān)條款，并免除項(xiàng)目承擔(dān)單位不能或部分不能履合同的責(zé)任。對(duì)由于主觀原因造成研究工作失誤或不履行合同規(guī)定的義務(wù)的，應(yīng)按合同規(guī)定賠償損失。
第四章 成果的權(quán)益和獎(jiǎng)勵(lì)
第十七條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)于每年十一月底以前向主管部門和市科委報(bào)告項(xiàng)目進(jìn)展情況，并于每年年終后一個(gè)月內(nèi)報(bào)送年度經(jīng)費(fèi)決算。未按規(guī)定報(bào)送項(xiàng)目進(jìn)展情況和經(jīng)費(fèi)決算的，將不予撥款。項(xiàng)目完成后，承擔(dān)單位應(yīng)即整理出完整的數(shù)據(jù)、圖紙和資料，寫出研究報(bào)告、學(xué)術(shù)論文和工作總結(jié)，并編制項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算，報(bào)主管部門和市科委申請(qǐng)鑒定或驗(yàn)收。
第十八條 上海市自然科學(xué)基金項(xiàng)目成果的使用權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)由市科委和項(xiàng)目承擔(dān)單位共享。除市科委規(guī)定的成果應(yīng)用單位外，承擔(dān)單位如向其他單位轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目成果，必須征得市科委同意。承擔(dān)單位在發(fā)表或提供有關(guān)項(xiàng)目成果的文章、資料時(shí)，應(yīng)寫明是上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)自然科學(xué)基金資助的項(xiàng)目。
第十九條 為了鼓勵(lì)承擔(dān)上海市自然科學(xué)基金項(xiàng)目有關(guān)科技人員的積極性和創(chuàng)造性，市科委從上海市自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目結(jié)余回收的經(jīng)費(fèi)中提取百分之十至百分之二十，建立上海市自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目的專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)基金。如項(xiàng)目承擔(dān)單位按合同規(guī)定的任務(wù)要求如期完成并鑒定或驗(yàn)收合格的，市科委根據(jù)研究工作量大小、社會(huì)或經(jīng)濟(jì)效益高低、結(jié)余經(jīng)費(fèi)多少等情況，經(jīng)考核后給予一定額度的獎(jiǎng)勵(lì)。
第五章 附則
第二十條 本條例自發(fā)布之日起試行。
上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)
上海市財(cái)政局
一九八七年九月十八日
附：
上海市自然科學(xué)青年科學(xué)基金項(xiàng)目合同
項(xiàng)目名稱：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
項(xiàng)目編號(hào)：（ ）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
項(xiàng)目性質(zhì)：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿類別：＿＿＿＿＿＿＿
資助單位（甲方）：上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)
承擔(dān)單位（乙方）：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
保證單位（丙方）：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
１９ 年 月
日訂
合同條款
經(jīng)上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)（甲方）、＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（乙方）、＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（丙方）三方共同協(xié)商，現(xiàn)就下列條款取得一致意見并承擔(dān)各自的義務(wù)：
一、簽約各方一致同意《上海市自然科學(xué)基金試行條例》／《上海市青年科學(xué)基金暫行管理辦法》中所列各項(xiàng)條款，并按照?qǐng)?zhí)行。
二、為研究開發(fā)本項(xiàng)目，甲方同意資助乙方＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿萬(wàn)元，撥款時(shí)間為：
?。保?nbsp;年 撥 款＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿萬(wàn)元；
?。保?nbsp;年 撥 款＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿萬(wàn)元；
１９ 年 撥 款＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿萬(wàn)元；
項(xiàng)目鑒定或驗(yàn)收合格并結(jié)算后撥款＿＿＿＿＿＿＿＿萬(wàn)元。簽約當(dāng)年的撥款，甲方應(yīng)在合同生效之日起一個(gè)月內(nèi)撥給；以后年度的撥款，甲方應(yīng)在收到并審定乙方按規(guī)定填報(bào)的年度（或階段）計(jì)劃進(jìn)度執(zhí)行情況和年度經(jīng)費(fèi)決算后一個(gè)月內(nèi)撥給。本項(xiàng)目一部分撥款，在項(xiàng)目鑒定或驗(yàn)收合格并結(jié)算后一個(gè)月內(nèi)撥給。
三、乙方應(yīng)在本合同生效之日起＿＿＿＿＿＿個(gè)月內(nèi)，即１９＿＿年＿＿月底前完成下列任務(wù)并鑒定或驗(yàn)收：
四、丙方應(yīng)在收到甲方撥款后一個(gè)月內(nèi)將經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)撥給乙方，并在項(xiàng)目進(jìn)行過程中，對(duì)本合同項(xiàng)目的實(shí)施和經(jīng)費(fèi)的使用進(jìn)行監(jiān)督、檢查并保證合同的順利實(shí)施。
五、本項(xiàng)目成果權(quán)益的歸屬如下：
?。?、本項(xiàng)目成果的使用權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)由甲、乙雙方共享；
?。?、除甲方規(guī)定的成果應(yīng)用單位外，乙方如向其他單位轉(zhuǎn)讓本項(xiàng)目成果，必須征得甲方同意；
?。?、乙方在發(fā)表或提供有關(guān)本項(xiàng)目成果的文章、資料時(shí)，應(yīng)寫明是上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)自然科學(xué)基金資助的項(xiàng)目；
?。础⒁曳娇筛鶕?jù)國(guó)家和本市有關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)條例規(guī)定申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)，所得獎(jiǎng)金全部歸乙方所有；
５、本項(xiàng)目的專利申請(qǐng)權(quán)，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理。
六、本合同一經(jīng)簽訂，即具有法律約束力，甲、乙、丙各方必須全面履行本合同規(guī)定的義務(wù)，任何一方不得擅自變更或解除本合同。
七、本合同項(xiàng)目在執(zhí)行過程中，如確屬人力不可抗拒的因素或無法克服的技術(shù)困難導(dǎo)致研究失敗或部分失敗的，須經(jīng)丙方核實(shí)并經(jīng)甲方同意后，才能撤銷或修改本合同的有關(guān)條款，并免除乙方不能履行本合同的責(zé)任。但撤銷項(xiàng)目的尚未使用經(jīng)費(fèi)和已購(gòu)物資處理后的回收資金均應(yīng)退回甲方。
八、任何一方不履行本合同有關(guān)條款，應(yīng)按下列規(guī)定，賠償對(duì)方的損失：
?。?、如甲方不履行本合同，所撥經(jīng)費(fèi)不得追回，并償付乙方善后處理所支出的各項(xiàng)費(fèi)用；
?。?、如乙方在本合同生效之日起一年內(nèi)仍未開展工作或?qū)⒓追剿鶕芙?jīng)費(fèi)挪作他用的，除全部退還甲方所撥經(jīng)費(fèi)外，還應(yīng)按甲方所撥經(jīng)費(fèi)總額和資金占用時(shí)間，每月按千分之七賠償甲方的損失。
?。?、如乙方由于主觀原因未能按本合同規(guī)定的任務(wù)要求如期完成并鑒定或驗(yàn)收的，超過一年部分每月應(yīng)按甲方所撥經(jīng)費(fèi)總額的千分之七賠償甲方的損失。
九、乙方應(yīng)于每年十一月底以前向甲方和丙方報(bào)告項(xiàng)目進(jìn)展情況，并于每年年終后一個(gè)月內(nèi)向甲方和丙方報(bào)送年度經(jīng)費(fèi)決算。項(xiàng)目完成后，乙方應(yīng)即整理出完整的數(shù)據(jù)、圖紙和資料，寫出研究報(bào)告、學(xué)術(shù)論文和工作總結(jié)，并編制項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算，報(bào)甲方和丙方申請(qǐng)鑒定或驗(yàn)收。
十、本項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用范圍，應(yīng)嚴(yán)格按《上海市自然科學(xué)基金試行條例》／《上海市青年科學(xué)基金暫行管理辦法》的規(guī)定執(zhí)行。不符合上述規(guī)定使用范圍的開支，一律不予列支。
十一、本項(xiàng)目的結(jié)余經(jīng)費(fèi)，百分之六十退回甲方，百分之四十留給乙方作為科技發(fā)展基金，用以彌補(bǔ)甲方資助的其他項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的不足或用以安排其他科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目，但不得作為單位的收入提成分配或移作他用。
十二、對(duì)保密資料，簽約各方均負(fù)有保密責(zé)任，不得公開或向外泄露應(yīng)屬保密的各項(xiàng)數(shù)據(jù)、成果內(nèi)容或其他有關(guān)資料。
十三、本合同如發(fā)生糾紛，其調(diào)解和仲裁按《技術(shù)合同法》第六章規(guī)定辦理。
十四、本合同的附加條款如下：
?。?、
?。?、
十五、本合同正本三份，副本＿＿＿份，分存甲方正本一份，副本二份；乙方正本一份，副本＿＿＿份；丙方正本一份，副本＿＿＿份；＿＿＿＿副本＿＿＿份；＿＿＿＿副本分；＿＿＿＿副本＿＿＿份。
十六、本合同生效期按甲方簽章之日算起。
簽訂合同各方：
資助單位（甲方）：
上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)（公章）
代表： （簽章）
財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人： （簽章）
年 月 日
地址：福州路３０號(hào) 電話：２１２８１０
銀行帳號(hào)：人行分行營(yíng)業(yè)部 ４４０８９４８２
承擔(dān)單位（乙方）： （公章）
代表： （簽章）
財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人： （簽章）
年 月 日
地址：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿電話：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
銀行帳號(hào)：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
保證單位（丙方）： （公章）
代表： （簽章）
財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人： （簽章）
年 月 日
地址：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿電話：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
銀行帳號(hào)：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
