山東省青島市中級人民法院

民事判決書

(2001)青知終字第X號

上訴人(原審被告、原審反訴原告)青島湛山實業(yè)公司，住所青島市X路X號。

法定代表人石某某，總經(jīng)理。

委托代理人張青，系該公司法律顧問。

被上訴人(原審原告，原審反訴被告)單某某，男，漢族，一九五O年二月四日出生，?。裕?，無業(yè)。

上訴人(原審被告、原審反訴原告)青島湛山實業(yè)公司(以下簡稱湛山公司)與被上訴人(原審原告，原審反訴被告)單某某專利實施許可合同糾紛一案，湛山公司不服青島市市南區(qū)人民法院作出的(2001)南法民初字第（略）號民事判決書，向本院提出上訴，本院依法組成合議庭進(jìn)行了審理，本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

原審法院查明的事實為：一九九九年十二月十一日，單某某與湛山公司簽訂了專利實施許可合同書。合同主要約定：單某某將其于一九九九年六月十五日申請的自行車變徑牙盤專利項目許可湛山公司實施。單某某自合同生效之日起七日內(nèi)向湛山公司交付合同約定的技術(shù)資料。該技術(shù)秘密保密期為十年。專利實施許可的種類為全國獨占實施許可。驗收標(biāo)準(zhǔn)和方法為，湛山公司試生產(chǎn)后達(dá)到了本合同規(guī)定的技術(shù)性能指標(biāo)實用時可實現(xiàn)四速，自定企標(biāo)，采取實物實驗測試方法驗收，由雙方簽署合同技術(shù)驗收合格協(xié)議書。使用費及支付方法為入門費加提成費方式：1、入門費十萬元，正式合同簽訂七日內(nèi)一次支付三萬元，專利批準(zhǔn)后，驗證專利正本后，收到復(fù)印件七日內(nèi)再一次支付七萬元。2、產(chǎn)品產(chǎn)出三萬套后，以每套產(chǎn)品定額款數(shù)的方式，重新計算按套提成。違約金或者賠償額的計算方法為：若湛山公司違反合同中關(guān)于使用費及支付方法的約定，則其每拖欠一日，支付拖欠款千分之五的滯納金；若單某某違反雙方關(guān)于全國獨占專利實施許可的約定，則單某某退回入門費、提成費并全額賠償由此造成的經(jīng)濟(jì)損失。因單某某的設(shè)計和技術(shù)指導(dǎo)有誤而導(dǎo)致產(chǎn)品不能實現(xiàn)批量化生產(chǎn)，單某某退回入門費并賠償由此造成的經(jīng)濟(jì)損失。另外，合同還就技術(shù)服務(wù)、后續(xù)改進(jìn)的提供和分享、專利權(quán)無效和侵權(quán)的處理辦法、合同的變更和終止等作了約定。合同簽訂后，湛山公司按約支付了第一筆入門費人民幣三萬元，雙方也自此時正式履約，湛山公司委托其下屬企業(yè)青島安全器材廠具體實施該專利產(chǎn)品的試制和生產(chǎn)。二○○○年三月十五日，青島安全器材廠呈交湛山農(nóng)工商公司黨委、湛山農(nóng)工商公司委員會一份關(guān)于該廠目前狀況的報告。該報告在請求公司黨委幫助解決的幾項問題中的第八條提到：“自行車變速牙盤產(chǎn)品，因無資金，至今無法啟動，請求盡快幫助解決”。

二○○○年三月十六日，青島安全器材廠向青島市南區(qū)科學(xué)技術(shù)委員會呈交了二○○○年度青島市重點新產(chǎn)品試制計劃項目申報表。在該申報表中產(chǎn)品主要技術(shù)性能指標(biāo)一欄中，青島安全器材廠明確表述：“已出樣品可變四速，四速的牙盤齒數(shù)分別相當(dāng)于36牙、40牙、44牙、48牙。當(dāng)與16齒飛輪配套時(可與任一齒數(shù)的飛輪配套)其速比分別是2.25、2.5、2.75、3。有兩種產(chǎn)品可分別與A型中軸、D型中軸配套，配用普通鏈條(節(jié)距：12.7)，對車架的型號、規(guī)格無特殊要求”。同年三月二十七日，青島市市南區(qū)科學(xué)技術(shù)委員會在審查意見一欄內(nèi)填寫了同意申報的審查意見。隨后，青島市科學(xué)技術(shù)委員會和市南區(qū)科學(xué)技術(shù)委員會分別下文，將單某某與湛山公司實施的“一種自行車變徑牙盤及控制裝置”項目列入二○○○年青島市重點新產(chǎn)品試制計劃和二○○○年市南區(qū)科技發(fā)展計劃中。

二○○○年三月十七日，國家知識產(chǎn)權(quán)局授予單某某第（略）號實用新型專利證書，該證書確認(rèn)了實用新型名稱為一種自行車變徑牙盤及控制裝置、專利申請日為一九九九年六月十五日等內(nèi)容。二○○○年三月二十日，單某某將該專利證書交與湛山公司，但湛山公司未按約在驗證該專利證書正本后七日內(nèi)支付第二筆入門費人民幣七萬元。

二○○○年十二月二十日，單某某因湛山公司簽約后，一直未能進(jìn)行實質(zhì)性的實施行為及未及時支付入門費余款，而向湛山公司發(fā)出關(guān)于實施專利項目“自行車變徑牙盤”書面催告的掛號信，信中單某某催告湛山公司履行以下兩項義務(wù)：一、在二○○○年十二月三十一日前項目投資、投產(chǎn)。二、在二○○一年一月十五日前一次支付所欠入門費七萬元及滯納金。湛山公司對此信未作答復(fù)。二○○一年一月九日，單某某向市南區(qū)人民法院提起訴訟。

原審法院認(rèn)為：一、單某某與湛山公司簽訂的專利實施許可合同為有效合同。因為雙方簽約時，作為合同標(biāo)的的自行車變徑牙盤及控制裝置專利尚在有關(guān)部門審查中，所以雙方在一九九九年十二月十一日就該專利所簽訂的專利實施許可合同為效力待定合同，該合同在標(biāo)的確定，即單某某申請的自行車變徑牙盤及控制裝置專利被有關(guān)部門授予專利權(quán)時，便產(chǎn)生相應(yīng)的合同效力。該合同內(nèi)容合法、意思表示真實，且經(jīng)雙方當(dāng)事人實際履行，故認(rèn)定該合同為有效合同。

二、湛山公司應(yīng)承擔(dān)合同不能履行的違約責(zé)任。在雙方簽訂的專利實施許可合同中，已確定單某某的合同義務(wù)主要為按約交付相應(yīng)的技術(shù)資料及樣品、試生產(chǎn)達(dá)到合同規(guī)定的技術(shù)性能指標(biāo)“實用時可實現(xiàn)四速”時參與驗收并簽署合同技術(shù)驗收合格協(xié)議書、指導(dǎo)生產(chǎn)等；而湛山公司的合同義務(wù)則為按約支付使用費、組織試生產(chǎn)并驗收、進(jìn)行批量化生產(chǎn)等。從單某某提供的證據(jù)可以看出，合同簽訂后，單某某已履行了交付技術(shù)資料及樣品的合同義務(wù)；而湛山公司卻未能按約及時履行付款義務(wù)、因無資金而未能及時組織生產(chǎn)，致使合同不能履行。所以，造成本案合同不能履行的原因為湛山公司沒有必要的資金投入。原審法院認(rèn)為，專利權(quán)的取得，凝聚著發(fā)明者的心血和智慧。同時，該權(quán)利又是一項具有嚴(yán)格時間限制的權(quán)利，故我國法律規(guī)定，對實用新型專利的保護(hù)期限自申請之日起十年。所以在最短的時間內(nèi)尋找合作伙伴、實現(xiàn)最高的經(jīng)濟(jì)效益與社會價值對發(fā)明者來講是至關(guān)重要的。本案中，湛山公司在與發(fā)明人單某某簽訂了全國獨占實施許可合同后，卻未按合同約定履行合同義務(wù)，從而無法實現(xiàn)合同目的，浪費了寶貴的時間，給發(fā)明人造成了無法估量的經(jīng)濟(jì)損失。因此，湛山公司具有過錯，已構(gòu)成違約，其應(yīng)當(dāng)給付單某某入門費余款人民幣七萬元并按合同約定的比例支付逾期付款違約金。關(guān)于逾期付款違約金的起算時間，原審法院認(rèn)為單某某所取得專利證書的批準(zhǔn)時間為二○○○年三月十七日，而市南區(qū)科委在青島安全器材廠向其呈交的申報表上的核準(zhǔn)日期為同年三月二十七日(該申報表要求填表時需附專利證書等證明材料)，所以單某某關(guān)于其于二○○○年三月二十日已經(jīng)湛山公司驗證專利權(quán)正本的陳述是可信的，湛山公司應(yīng)自二○○○年三月二十八日起至二○○一年一月八日止，按合同約定的每日千分之五計算，支付逾期付款違約金人民幣十萬零一百元。

三、湛山公司的反訴請求不予支持。因為湛山公司訴稱的主要理由為單某某將尚未取得專利權(quán)的技術(shù)許可其實施，該專利技術(shù)因不成熟連樣品也無法制造，且雙方未按約進(jìn)行驗收，從而達(dá)不到生產(chǎn)要求，無法進(jìn)行生產(chǎn)，給其造成一定的經(jīng)濟(jì)損失。但是湛山公司對其反訴主張未能提交相應(yīng)的證據(jù)予以證實。相反，單某某所舉證據(jù)卻說明，湛山公司在向市南區(qū)科委呈交的青島市重點新產(chǎn)品試制計劃項目申報表中，其在產(chǎn)品主要技術(shù)性能指標(biāo)一欄中載明了“已出樣品可變四速，四速的牙盤齒數(shù)分別相當(dāng)于36牙、40牙、44牙、48牙”等內(nèi)容，這說明雙方雖然未按合同約定另行簽訂合同技術(shù)驗收合格協(xié)議書，但截止該日雙方實際已生產(chǎn)出樣品，且技術(shù)性能達(dá)到了合同約定的“實現(xiàn)四速”的標(biāo)準(zhǔn)，已得到湛山公司的確認(rèn)。2、二○○○年三月十五日，青島安全器材廠在給湛山農(nóng)工商公司黨委、委員會的報告中請求公司黨委幫助解決的幾項問題中的第八條提到：“自行車變速牙盤產(chǎn)品，因無資金，至今無法啟動，請求盡快幫助解決”。這充分表明湛山公司沒有必要的資金投入是雙方間合同不能履行的直接原因。因此，其反訴主張，原審法院不予支持。

原審法院依照《中華人民共和國民法通則》第一百零六條第一款，《中華人民共和國專利法》第十二條，《中華人民共和國合同法》第一百零七條、第一百一十四條第一款之規(guī)定，判決：一、湛山公司給付單某某入門費余款人民幣七萬元，并自二○○○年三月二十八日起至二○○一年一月八日止，按每日千分之五計算，支付逾期付款違約金人民幣（略）元。二、駁回湛山公司的反訴請求。案件受理費4968元及反訴案件受理費1610元由湛山公司承擔(dān)。

湛山公司上訴稱：原審法院對事實認(rèn)定錯誤。一、單某某到現(xiàn)在沒有根據(jù)合同約定與湛山公司簽訂技術(shù)驗收協(xié)議書，因此，單某某到現(xiàn)在也沒有履行技術(shù)轉(zhuǎn)讓義務(wù)。二、單某某作為專利技術(shù)的轉(zhuǎn)讓人應(yīng)當(dāng)將該技術(shù)的技術(shù)要求、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)工藝等告知湛山公司，以便于湛山公司對該專利技術(shù)進(jìn)行開發(fā)和生產(chǎn)。然而，單某某卻沒有向其提供任何有關(guān)這方面的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)資料，致使湛山公司根本無法進(jìn)行開發(fā)和生產(chǎn)。三、單某某的專利技術(shù)僅僅是他的一種技術(shù)設(shè)想，根本沒有相應(yīng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，也沒有相應(yīng)的技術(shù)要求，更沒有相應(yīng)的生產(chǎn)工藝，所以，湛山公司根本無法根據(jù)單某某提供的專利技術(shù)組織生產(chǎn)。因此，單某某應(yīng)當(dāng)返還已支付的專利技術(shù)入門費三萬元。案件在審理過程中，湛山公司又提出，單某某提供的圖紙僅僅是設(shè)計草圖，而非正式的生產(chǎn)圖紙?；谏鲜隼碛?，湛山公司請求撤銷一審判決，駁回單某某的訴訟請求，判令單某某返還湛山公司入門費三萬元。

被上訴人單某某答辯稱：關(guān)于驗收協(xié)議問題，根據(jù)合同規(guī)定的驗收標(biāo)準(zhǔn)可以看出：認(rèn)定該技術(shù)是否合格的標(biāo)準(zhǔn)是該項技術(shù)的性能指標(biāo)實用時，可不可以“實現(xiàn)四速”。不是雙方有沒有簽署“驗收協(xié)議”。上訴人沒有證據(jù)證明該技術(shù)不成熟，相反被上訴人的證據(jù)證明上訴人為檢驗該項技術(shù)試制了樣品，并確認(rèn)樣品事實達(dá)到了“可實現(xiàn)四速”的標(biāo)準(zhǔn)。關(guān)于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)資料問題，技術(shù)資料都明確、清楚地標(biāo)注在三十一張圖紙上，這套圖紙已按約定提供給了上訴人。上訴人也正是以此作為該項專利技術(shù)的使用依據(jù)，才有可能生產(chǎn)出樣品，且達(dá)到了驗收標(biāo)準(zhǔn)。因此，上訴人生產(chǎn)出樣品的本身，就可以證明被上訴人向其提供了相關(guān)技術(shù)資料。被上訴人要求駁回上訴人的上訴請求。

本院查明的事實與原審法院認(rèn)定的事實一致。

本院認(rèn)為，上訴人湛山公司與被上訴人單某某簽訂的《專利實施許可合同》，約定由單某某就自行車變徑牙盤專利技術(shù)許可乙方實施。雙方當(dāng)事人意思表示真實，合同自簽訂之日起即告成立。根據(jù)《中華人民共和國合同法》的規(guī)定，專利實施許可合同在專利權(quán)的存續(xù)期間內(nèi)有效，因此單某某取得自行車變徑牙盤專利權(quán)后，合同即產(chǎn)生法律效力，雙方當(dāng)事人均應(yīng)嚴(yán)格按照合同的約定履行各自的義務(wù)。

本案雙方當(dāng)事人就入門費的支付和返還問題產(chǎn)生爭議，根據(jù)合同的約定，湛山公司應(yīng)在驗證專利正本后、收到復(fù)印件七日內(nèi)支付給單某某入門費七萬元，逾期給付應(yīng)按照合同的約定按拖欠日期支付日千分之五的滯納金。單某某如果違反合同第四條關(guān)于“全國獨占實施許可”的約定以及第十條(四)款2項關(guān)于“因甲方(單某某)的設(shè)計和技術(shù)指導(dǎo)有誤而導(dǎo)致產(chǎn)品不能實現(xiàn)批量化生產(chǎn)”時，才應(yīng)承擔(dān)退回入門費、賠償經(jīng)濟(jì)損失等責(zé)任，而是否簽署合同技術(shù)驗收合格協(xié)議書并非支付入門費的前提條件。上訴人湛山公司沒有證據(jù)證明被上訴人單某某違反了合同的上述約定，不能要求單某某返還入門費，同時由于專利權(quán)具有時間性，專利權(quán)的價值隨著時間的推移會逐步降低，因此湛山公司還應(yīng)按約定承擔(dān)遲延給付的違約責(zé)任。

湛山公司上訴認(rèn)為，單某某到現(xiàn)在沒有根據(jù)合同約定與湛山公司簽訂技術(shù)驗收協(xié)議書，沒有向其提供有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、資料，其專利技術(shù)僅僅是一種技術(shù)設(shè)想。因此，單某某到現(xiàn)在也沒有履行技術(shù)轉(zhuǎn)讓義務(wù)，本院認(rèn)為，該上訴理由不能成立。理由如下：

首先，上訴人湛山公司將該技術(shù)委托青島安全器材廠具體實施該專利產(chǎn)品的試制和生產(chǎn)，青島安全器材廠向市南區(qū)科委呈交的青島市重點新產(chǎn)品試制計劃項目申報表中稱截止到申報日已生產(chǎn)出樣品，可變四速。該申報表表明：單某某許可實施的該專利技術(shù)的技術(shù)性能達(dá)到了合同約定的“實現(xiàn)四速”的標(biāo)準(zhǔn)，并已得到上訴人的確認(rèn)。從已經(jīng)生產(chǎn)出樣品這一事實可以看出，單某某已經(jīng)履行了技術(shù)轉(zhuǎn)讓義務(wù)。其次，二○○○年三月十五日，青島安全器材廠在給湛山農(nóng)工商公司黨委、委員會的報告中請求公司黨委幫助解決的幾項問題中的第八條提到：“自行車變速牙盤產(chǎn)品，因無資金，至今無法啟動，請求盡快幫助解決”。表明湛山公司沒有必要的資金投入是雙方間合同不能繼續(xù)履行的原因，合同中約定雙方簽署技術(shù)驗收合格協(xié)議書的前提條件為試生產(chǎn)后達(dá)到了本合同規(guī)定的技術(shù)性能指標(biāo)。因此，只有試生產(chǎn)后才能簽訂技術(shù)驗收合格協(xié)議書，湛山公司沒有資金投入進(jìn)行生產(chǎn)，因此沒有簽訂技術(shù)驗收協(xié)議書的責(zé)任應(yīng)在湛山公司而并非單某某，湛山公司的該上訴理由不能成立，本院不予支持。

湛山公司為證明自己的上訴主張，還向本院提交了自行車安全要求的國家標(biāo)準(zhǔn)、自行車飛輪的國家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、自行車鏈輪和曲柄的國家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，稱由于樣品在被上訴人處不清楚該產(chǎn)品是否符合國家標(biāo)準(zhǔn)。本院認(rèn)為，從青島安全器材廠向市南區(qū)科委提供的申報表以及上訴人的代理人在一審?fù)徶嘘P(guān)于“生產(chǎn)出的產(chǎn)品與樣品不一致”的陳述可以看出，湛山公司至少曾經(jīng)擁有過樣品，如認(rèn)為樣品與國家標(biāo)準(zhǔn)不一致，應(yīng)當(dāng)能夠提出樣品與國家標(biāo)準(zhǔn)不相符合之處。湛山公司僅提供有關(guān)自行車及零件的國家標(biāo)準(zhǔn)，既不能證明被上訴人的該技術(shù)不符合國家標(biāo)準(zhǔn)也不能證明該技術(shù)不符合雙方的約定，因此該證據(jù)不具有證明效力。

湛山公司向本院提交該單某生產(chǎn)圖紙一份，以證明單某某向湛山公司提供的三十一張圖紙僅僅是設(shè)計草圖并非正規(guī)的生產(chǎn)圖紙，本院認(rèn)為，結(jié)合青島安全器材廠在申報表中“已出樣品”的陳述，湛山公司僅提供自己的圖紙，且未指出單某某圖紙與國家規(guī)定的制圖標(biāo)準(zhǔn)不相符合之處，在沒有其他證據(jù)的情況下，并不能證明單某某所提供的圖紙是設(shè)計草圖，對于該證據(jù)本院不予采信。

綜上所述，原審法院認(rèn)定事實清楚，適用法律準(zhǔn)確，上訴人青島湛山實業(yè)公司的上訴理由不能成立，依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百五十三條(一)項之規(guī)定，判決如下：

駁回上訴，維持原判。

案件受理費六千五百七十八元由上訴人青島湛山實業(yè)公司承擔(dān)。

本判決為終審判決。

審判長梁作民

審判員曹波

代理審判員閆春光

二○○一年十一月八日

書記員陳明明

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