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來源：上海證券報(bào) 作者： 日期：08-04-23

　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人昨天表示，證監(jiān)會(huì)正在積極推動(dòng)立法部門對(duì)相關(guān)立法進(jìn)行修訂，在修訂案（七）增設(shè)“金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員背信罪”，專門對(duì)金融從業(yè)人員嚴(yán)重失信的行為進(jìn)行刑事制裁。

　　根據(jù)基金法的規(guī)定，基金從業(yè)人員對(duì)基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任；情節(jié)嚴(yán)重的，取消基金從業(yè)資格；構(gòu)成的，依法追究。

　　“在唐建、王黎敏違反證券法律法規(guī)案的審理中發(fā)現(xiàn)，基金法規(guī)定了這類行為如果構(gòu)成犯罪應(yīng)該追究刑事責(zé)任，但是目前《刑法》中并沒有對(duì)此做出相關(guān)規(guī)定。”上述負(fù)責(zé)人告訴記者，“因此，此次對(duì)于唐建和王黎敏的處罰僅能停留在行政處罰范圍內(nèi)。”

　　該負(fù)責(zé)人指出，“老鼠倉”這種背信行為，從其犯罪性質(zhì)看，很難用《刑法》現(xiàn)有的內(nèi)幕交易罪、操縱罪來追究。因?yàn)?ldquo;老鼠倉”行為損害的對(duì)象本身是特定的基金份額持有人，而不是像內(nèi)幕交易、操縱等行為損害的是市場(chǎng)公眾投資者。此外“老鼠倉”的后果是讓基金投資人承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，其中并不涉及到內(nèi)幕信息，唐建、王黎敏也不是法律意義上的知情人員。因此，“老鼠倉”和內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等犯罪要件上并不完全吻合。

　　“在法律適用上，對(duì)這類責(zé)任的追究在法律上還不是非常完備，刑法中沒有規(guī)定專門的罪名。”上述負(fù)責(zé)人透露，為此，證監(jiān)會(huì)正在積極推動(dòng)立法部門對(duì)相關(guān)立法進(jìn)行修訂，在刑法修訂案（七）增設(shè)“金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員背信罪”，專門對(duì)這類嚴(yán)重失信的行為進(jìn)行刑事制裁。目前，證監(jiān)會(huì)法律部已經(jīng)完成對(duì)于“刑七”修訂完整的立法建議。

　　據(jù)了解，監(jiān)管部門建議在“刑七”的修訂中進(jìn)一步明確“背信罪”，擴(kuò)大“背信罪”的范圍，將損害委托人利益、挪用受托人資金并給委托人造成嚴(yán)重?fù)p害等行為都擴(kuò)大到背信罪的范疇內(nèi)，并對(duì)其進(jìn)行相應(yīng)的刑事追究。

　　此外，該人士也表示，鑒于現(xiàn)行基金法對(duì)“背信”的相關(guān)責(zé)任規(guī)定比較少，處罰力度也不夠，需要進(jìn)一步加強(qiáng)。因此，證監(jiān)會(huì)也在積極推動(dòng)對(duì)基金法的修訂和完善。