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證券登記結算機構應履行哪些職能?
www.thebestkeylogger.com 2010-07-15 15:56

根據(jù)證券法規(guī)定,證券登記結算機構應履行下列職能:
    1.證券賬戶、結算賬戶的設立。證券賬戶是進行證券交易必須設立的。證券賬戶是用于記載投資者所持有的證券種類和數(shù)量。除了國家法律、法規(guī)禁止的自然人和法人外,其他自然人和法人都可以憑有效證件,到證券登記結算機構申請設立證券賬戶,證券登記結算機構有責任,也有義務經審核后,發(fā)給證券賬戶卡。
    2,證券的托管和過戶。證券登記結算機構有責任受客戶的委托,對客戶的股票、公司債券等進行托管,并根據(jù)客戶的委托,負責股票和公司債券的過戶登記。
    3.證券持有人名冊登記。這里的證券持有人,即指某一股票、公司債券以及國務院依法認定的其他可交易的債券持有者。
    4.證券交易所上市證券交易的清算和交收。證券交易所上市證券的清算是指,對客戶買賣上市交易證券的數(shù)量和價款金額的交割數(shù)量,分別對沖抵消,然后通過證券登記結算機構交割凈差額證券以及價款,這樣可以減少證券和價款的交割數(shù)量和次數(shù),使證券交易更經濟、便利。這里所說的證券交易的交收是指,證券交易的賣方將自己的證券交付買方,而證券的買方在收到證券的同時,將證券的價款交付給賣方的行為。交收包括交收地點、交收時間和交收方式等。在現(xiàn)代化的證券交易中,證券交易雙方不可能自行交收,只能由證券登記結算機構負責客戶證券交易的清算與交收。
    5.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益。發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行證券的政府、金融機構、股份公司、非公司制企業(yè)等。證券權益是指證券持有人從持有證券獲得的各種利益,如股票的分紅、派息、資金的收益、債券的利息等,證券發(fā)行人派發(fā)這些證券權益時,要由證券登記結算機構根據(jù)證券發(fā)行人的委托來實施派發(fā)。
    6.辦理與上述業(yè)務有關的查詢。上述業(yè)務是指證券賬戶、結算賬戶的設立,證券的存管和過戶,證券持有人名冊登記,證券交易所上市證券交易的清算和交收,按照發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益等。
    7.國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務。

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