原公訴機(jī)關(guān)遼寧省大洼縣人民檢察院。
上訴人（原審被告人）蔡某乙，男，X年X月X日出生，盤(pán)錦市人，漢族，大專文化，原盤(pán)錦市合作銀行中銀信用社主任，盤(pán)錦市商業(yè)銀行中銀支行行長(zhǎng)，?。裕Ｒ蛏嫦舆`法放發(fā)貸款犯罪于2006年4月17日被盤(pán)錦市公安局刑事拘留，同年5月12日被盤(pán)錦市公安局執(zhí)行逮捕，同年6月29日被盤(pán)錦市公安局取保候?qū)?，同?月8日被執(zhí)行逮捕，現(xiàn)羈押于盤(pán)錦市看守所。
辯護(hù)人王某丙，遼寧泰來(lái)律師事務(wù)所律師。
辯護(hù)人陳某某，遼寧維達(dá)律師事務(wù)所律師。
上訴人（原審被告人）王某丁，男，X年X月X日出生，漢族，盤(pán)錦市人，大專文化，原盤(pán)錦市合作銀行副行長(zhǎng)，盤(pán)錦市商業(yè)銀行黨委副書(shū)記，?。裕?。因涉嫌違法發(fā)放貸款犯罪于2006年4月17日被盤(pán)錦市公安局刑事拘留，因涉嫌國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)人員失職犯罪于2006年5月12日被盤(pán)錦市公安局執(zhí)行逮捕，現(xiàn)羈押于盤(pán)錦市看守所。
辯護(hù)人謝某某，遼寧雙興律師事務(wù)所律師。
上訴人（原審被告人）馬某戊（曾用名馬某君），男，X年X月X日出生，漢族，盤(pán)錦市人，初中文化，盤(pán)錦興達(dá)商場(chǎng)個(gè)體工商戶、天津宏商發(fā)展有限公司法定代表人，?。裕?。因涉嫌貸款詐騙犯罪于2006年8月31日被盤(pán)錦市公安局刑事拘留，因涉嫌挪用公款犯罪于2006年9月8日被盤(pán)錦市公安局執(zhí)行逮捕，現(xiàn)羈押于盤(pán)錦市看守所。
辯護(hù)人郭某某，遼寧泰來(lái)律師事務(wù)所律師。
遼寧省大洼縣人民法院審理大洼縣人民檢察院指控的原審被告人蔡某乙、王某丁、馬某戊挪用公款、蔡某乙違法發(fā)放貸款、受賄，王某丁國(guó)有企業(yè)人員失職、受賄，馬某戊行賄犯罪一案，于2008年4月25日作出（2007）大洼刑初字第x號(hào)刑事判決。宣判后，被告人蔡某乙、王某丁、馬某戊不服，均提出上訴。本院受理后，依法組成合議庭，公開(kāi)開(kāi)庭對(duì)本案進(jìn)行了審理。盤(pán)錦市人民檢察院指派檢察員張相明出庭履行職務(wù)。原審被告人蔡某乙及其辯護(hù)人王某丙、陳某某，原審被告人王某丁及其辯護(hù)人謝某某，原審被告人馬某戊及其辯護(hù)人郭某某、證人趙某某到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
原判認(rèn)定，一、被告人蔡某乙、王某丁、馬某戊挪用公款的犯罪事實(shí)
1996年，被告人馬某戊在天津市紅橋區(qū)一小商品批發(fā)市場(chǎng)附近選中一商業(yè)地段，欲與天津市紅橋區(qū)政府共同進(jìn)行投資開(kāi)發(fā)建設(shè)，因沒(méi)有開(kāi)發(fā)建設(shè)資金，馬某戊找到時(shí)任盤(pán)錦市合作銀行副行長(zhǎng)的王某丁，并通過(guò)王某丁認(rèn)識(shí)了盤(pán)錦市合作銀行中銀城市信用社主任蔡某乙，請(qǐng)求二人幫助為其開(kāi)發(fā)建設(shè)的項(xiàng)目貸款。為了能夠使王某丁、蔡某乙相信其投資開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的可行性，馬某戊邀請(qǐng)蔡某乙、王某丁一起到天津市紅橋區(qū)對(duì)此項(xiàng)目進(jìn)行了考察，期間，還安排蔡、王某天津市紅橋區(qū)政府相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)見(jiàn)了面。1996年11月28日，馬某戊以其注冊(cè)成立的盤(pán)錦興達(dá)商場(chǎng)的名義與天津市委員會(huì)簽訂合作協(xié)議書(shū)，雙方商定共同出資建設(shè)天津金搖籃商廈。當(dāng)時(shí)，因中銀城市信用社沒(méi)有信用貸款指標(biāo)，而馬某戊又急于用錢(qián)，在馬某借錢(qián)后補(bǔ)辦手續(xù)的承諾下，蔡某乙決定用“籠子外發(fā)放貸款”走同業(yè)拆借科目給馬某戊提供資金，王某丁也表示同意。1996年12月3日、16日、1997年1月22日，蔡某乙決定以拆借給盤(pán)錦市興隆臺(tái)城市信用社的名義，從中銀城市信用社在工商銀行興隆臺(tái)支行開(kāi)設(shè)的帳戶中簽發(fā)匯票三張，金額分別為200萬(wàn)元（以下除特別注釋外均為人民幣）、500萬(wàn)元、550萬(wàn)元，合計(jì)1250萬(wàn)元借給馬某戊，用于馬某戊在開(kāi)發(fā)建設(shè)的金搖籃大廈。1998年8月27日和9月14日馬某戊先后償還本金400萬(wàn)元和200萬(wàn)元，并于1997年末到2003年末向中銀信用社償還利息合計(jì)x元。
為認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)有經(jīng)庭審出示并質(zhì)證的三被告人的供述、證人王某己、王某庚、馬某辛、劉某某的證言、同業(yè)拆借合同、科目日結(jié)單、轉(zhuǎn)帳借方傳票、進(jìn)帳單、銀行匯票委托書(shū)、銀行匯票、拆放同業(yè)科目帳及盤(pán)錦市商業(yè)銀行中銀支行情況說(shuō)明、盤(pán)錦市合作銀行營(yíng)業(yè)執(zhí)照、盤(pán)錦市合作銀行文件、被告人蔡某乙、王某丁履歷表等證據(jù)予以證實(shí)。
二、被告人蔡某乙違法發(fā)放貸款、被告人王某丁國(guó)有企業(yè)人員失職犯罪事實(shí)
2004年12月22日，時(shí)任盤(pán)錦市合作銀行中銀城市信用社主任的蔡某乙，在馬某戊的請(qǐng)求下，明知盤(pán)錦興達(dá)商場(chǎng)不具備信用貸款資格和還款能力，違反國(guó)家規(guī)定，未經(jīng)主管部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)審批，采取短期信用貸款的方式，以貸款給興達(dá)商場(chǎng)的名義，擅自向馬某戊在天津的投資開(kāi)發(fā)項(xiàng)目違法發(fā)放貸款4000萬(wàn)元，用于購(gòu)買(mǎi)天津宏商發(fā)展有限公司因破產(chǎn)被拍賣(mài)的金搖籃商廈。違法發(fā)放貸款至今尚未全部收回，給國(guó)家造成特別重大的損失。
被告人王某丁作為盤(pán)錦市合作銀行副行長(zhǎng)，明知下屬企業(yè)中銀城市作用社主任蔡某乙違法發(fā)放貸款，卻對(duì)蔡某乙違法發(fā)放貸款的行為不予制止，由于其嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，給盤(pán)錦市商業(yè)銀行造成特別重大損失。
為認(rèn)定上述事實(shí)有經(jīng)庭審出示并質(zhì)證的案件來(lái)源和報(bào)案材料、三被告人的供述、證人馬某辛、王某庚、單某某、李某壬、劉某某的證言、盤(pán)錦市商業(yè)銀行證明、馬某戊借款借據(jù)、盤(pán)錦市合作銀行電匯憑證、記帳憑證、往來(lái)收據(jù)、轉(zhuǎn)帳支票、進(jìn)帳單、拆借合同、借款申請(qǐng)書(shū)、短期借款合同等證據(jù)予以證實(shí)。
三、被告人蔡某乙收受李某癸17萬(wàn)元賄賂的犯罪事實(shí)
2003年12月，被告人蔡某乙受馬某戊、李某癸的請(qǐng)求，違法發(fā)放貸款200萬(wàn)元給河北省易縣的李某癸，用于李某癸個(gè)人在易縣競(jìng)買(mǎi)水泥廠。為表示感謝，李某癸送給蔡某乙17萬(wàn)元，蔡某乙將其中的7萬(wàn)元送給馬某戊，余下10萬(wàn)元被其占有。
為認(rèn)定上述事實(shí)有經(jīng)原庭審出示并質(zhì)證的被告人蔡某乙供述、馬某戊的供述、證人李某癸的證言予以證實(shí)。
四、被告人蔡某乙收受白連寶賄賂50萬(wàn)元的犯罪事實(shí)
2003年8月至2004年12月，時(shí)任盤(pán)錦市合作銀行中銀信用社主任的蔡某乙，應(yīng)白連寶（另案處理）請(qǐng)求，擅自決定以向盤(pán)錦市興達(dá)商場(chǎng)貸款的名義，由中銀城市信用社向白連寶指定的銀行帳戶匯款，用于行賄天津市相關(guān)人員，以達(dá)到低價(jià)競(jìng)買(mǎi)破產(chǎn)的宏商公司金搖籃商廈，而后再高價(jià)賣(mài)出，從而減少中銀信用社為馬某戊提供資金造成損失的目的。在與白連寶共同實(shí)施上述行為時(shí)，蔡某乙收受白連寶賄賂合計(jì)50萬(wàn)元。其中：2003年秋季，蔡某乙提出需要報(bào)銷差旅費(fèi)，白連寶在蔡某乙的匯款中取出10萬(wàn)元，派周某某送到天津市龍門(mén)酒店交給蔡某乙，此款被蔡某乙個(gè)人非法占有。2003年底，蔡某乙提出給白連寶匯款需要打點(diǎn)關(guān)系，白連寶在蔡某乙的匯款中取出30萬(wàn)元，在盤(pán)錦市新宇賓館交給蔡某乙，蔡某乙用該款以個(gè)人名義購(gòu)買(mǎi)了一輛奔馳320型轎車，案發(fā)后該車已被收繳。2005年1月份，蔡某乙提出需要購(gòu)買(mǎi)禮品，白連寶在蔡某乙匯款中取出10萬(wàn)元，派王某明將此款匯至蔡某乙個(gè)人銀行帳戶，該款被蔡某乙個(gè)人非法占有。
為認(rèn)定上述事實(shí)有經(jīng)原庭審出示并質(zhì)證的被告人蔡某乙供述、行賄人白連寶證言、證人周某某、付某、羅某某的證言、銀行活期存折明細(xì)證實(shí)行賄款的來(lái)源等證據(jù)予以證實(shí)。
五、被告人蔡某乙收受趙某某20萬(wàn)元賄賂的犯罪事實(shí)
1996年4月，盤(pán)錦市渤海房地產(chǎn)綜合開(kāi)發(fā)公司開(kāi)發(fā)盤(pán)錦發(fā)展大廈項(xiàng)目，因工程建設(shè)資金短缺，該公司法定代表人趙某某與時(shí)任中銀信用社主任的蔡某乙商定，由渤海房地產(chǎn)綜合開(kāi)發(fā)公司與中銀城市信用社聯(lián)合開(kāi)發(fā)該項(xiàng)目，中銀信用社將趙某某開(kāi)發(fā)建設(shè)的盤(pán)錦發(fā)展大廈整體買(mǎi)下，用于中銀信用社的辦公樓，趙某某在工程中獲得了利益。為感謝某某乙對(duì)其提供的幫助，趙某某分三次送給蔡某乙20萬(wàn)元，此款被蔡某乙個(gè)人非法占有。
為認(rèn)定上述事實(shí)有經(jīng)原庭審出示并質(zhì)證的被告人蔡某乙的供述證人趙某某的證言、盤(pán)錦發(fā)展大廈聯(lián)合開(kāi)發(fā)合同、協(xié)議書(shū)，證實(shí)盤(pán)錦市渤海房地產(chǎn)綜合開(kāi)發(fā)公司與中銀信用社等單某聯(lián)合開(kāi)發(fā)盤(pán)錦發(fā)展大廈，中銀信用社將開(kāi)發(fā)的辦公樓工程承包給渤海房地產(chǎn)綜合開(kāi)發(fā)公司的書(shū)證等證據(jù)予以證實(shí)。
六、被告人蔡某乙收受卜某某賄賂款3.5萬(wàn)元的犯罪事實(shí)
1997年，中銀城市信用社辦公樓裝修工程承包給卜某某的盤(pán)錦美中王某飾工程有限公司。期間，為了感謝某某乙在工程質(zhì)量方面給予的照顧，卜某某分三次給蔡某乙人民幣x元，此款被蔡某乙個(gè)人非法占有。
為認(rèn)定上述事實(shí)有經(jīng)原庭審出示并質(zhì)證的被告人蔡某乙供述、證人卜某某證言、裝修協(xié)議書(shū)等證據(jù)予以證實(shí)。
七、被告人王某丁受賄x.70元（即3000美元）、被告人馬某戊行賄x.70元的犯罪事實(shí)。
被告人馬某戊為了感謝某告人王某丁對(duì)其在天津金搖籃商廈項(xiàng)目開(kāi)發(fā)、建設(shè)過(guò)程中提供的幫助，于1999年下半年在王某丁兒子出國(guó)留學(xué)時(shí)，派時(shí)任宏商發(fā)展有限公司副總經(jīng)理的閻樹(shù)群到北京機(jī)場(chǎng)送給王某丁3000美元，此款用于王某丁兒子的生活費(fèi)用。
為認(rèn)定上述事實(shí)有經(jīng)原庭審出示并質(zhì)證的被告人王某丁的供述、行賄人馬某戊的供述予以證實(shí)。
原審法院認(rèn)為，被告人蔡某乙身為國(guó)家工作人員，與被告人王某丁、馬某戊共謀，在馬某戊未履行任何手續(xù)的情況下，采用虛假同業(yè)拆借手段，挪用盤(pán)錦市合作銀行中銀信用社資金1250萬(wàn)元借給馬某戊進(jìn)行個(gè)人盈利活動(dòng)，數(shù)額巨大，其行為符合挪用公款犯罪的構(gòu)成要件，構(gòu)成挪用公款罪。在共同犯罪中，被告人蔡某乙作為中銀城市信用社主任，主要負(fù)責(zé)人，作用主要，系主犯。被告人蔡某乙身為國(guó)家工作人員，明知借款人不具備信用貸款條件，違反國(guó)家規(guī)定，采取短期信用貸款方式違規(guī)發(fā)放貸款，數(shù)額特別巨大，給國(guó)家造成特別重大損失，其行為符合違法發(fā)放貸款罪的構(gòu)成要件，構(gòu)成違法發(fā)放貸款罪。被告人蔡某乙身為國(guó)家工作人員，利用其職務(wù)上便利，收受他人財(cái)物90.5萬(wàn)元，為他人謀取利益，其行為符合受賄犯罪的構(gòu)成要件，構(gòu)成受賄罪。被告人王某丁身為國(guó)家工作人員，與被告人蔡某乙、馬某戊共謀，在馬某戊未履行任何貸款手續(xù)的情況下，同意蔡某乙采用虛假同業(yè)拆借手段，挪用盤(pán)錦市合作銀行中銀城市信用社資金用于馬某戊進(jìn)行個(gè)人盈利活動(dòng)，其行為符合挪用公款犯罪的構(gòu)成要件，構(gòu)成挪用公款罪。在共同犯罪中，其作用次要，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰。被告人王某丁身為國(guó)有金融機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，明知其下屬人員違法發(fā)放貸款卻不予制止，嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，致使國(guó)家利益遭受特別重大損失，其行為符合國(guó)有企業(yè)人員失職犯罪的構(gòu)成要件，構(gòu)成國(guó)有企業(yè)人員失職罪。被告人王某丁身為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)的便利，收受他人財(cái)物達(dá)x.70元，為他人謀取利益，其行為符合受賄犯罪的構(gòu)成要件，構(gòu)成受賄罪。被告人馬某戊在未履行任何貸款手續(xù)的情況下，與被告人蔡某乙、王某丁共謀，采用虛假同業(yè)拆借手段取得盤(pán)錦市合作銀行中銀城市信用社資金進(jìn)行個(gè)人盈利活動(dòng)，數(shù)額巨大，其行為符合挪用公款犯罪的構(gòu)成要件，構(gòu)成挪用公款罪。在共同犯罪中，被告人馬某戊作用次要，系從犯，應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰。被告人馬某戊為謀取不正當(dāng)利益，給予國(guó)家工作人員以財(cái)物，其行為符合行賄犯罪的構(gòu)成要件，構(gòu)成行賄罪。上述三被告人均犯數(shù)罪，應(yīng)數(shù)罪并罰。被告人蔡某乙、王某丁、馬某戊共同挪用公款1250萬(wàn)元，現(xiàn)已返還本金600萬(wàn)元，利息x元；被告人蔡某乙違法發(fā)放的4000萬(wàn)元的貸款于案發(fā)后被偵查機(jī)關(guān)追回x.94元。綜上，依照《中華人民共和國(guó)刑法》第十二條第一款、第一百八十六條第一款、第一百六十八條第一款、第三百八十四條第一款、第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百八十三條第（一）項(xiàng)、（三）項(xiàng)、第三百八十九條第一款、第三百九十條第一款、第二十五條第一款、第二十六條第一款、第二十七條、第六十九條、第五十二條、第五十三條、第六十四條及《最高人民法院關(guān)于審理挪用公款案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第八條規(guī)定作出判決：一、被告人蔡某乙犯挪用公款罪，判處有期徒刑十年；犯違法發(fā)放貸款罪，判處有期徒刑五年，并處罰金x元；犯受賄罪，判處有期徒刑十年，并處沒(méi)收個(gè)人財(cái)產(chǎn)x元，合并執(zhí)行有期徒刑十八年，并處罰金人民幣x元，沒(méi)收個(gè)人財(cái)產(chǎn)x元。被告人王某丁犯挪用公款罪，判處有期徒刑四年；犯國(guó)有企業(yè)人員失職罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月；犯受賄罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月；合并執(zhí)行有期徒刑六年。被告人馬某戊犯挪用公款罪，判處有期徒刑三年；犯行賄罪，判處有期徒刑一年，合并執(zhí)行有期徒刑三年六個(gè)月。二、涉案贓物320型奔馳轎車依法予以沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)。
上訴人蔡某乙上訴提出1、自己的工作單某屬于集體性質(zhì)，不是國(guó)家工作人員，不具備挪用公款罪和受賄罪的主體資格；給馬某戊發(fā)放貸款不是自己擅作主張將公款挪用，而是王某丁讓發(fā)放的貸款，且馬某戊所還利息市行照收，市行多名領(lǐng)導(dǎo)都去過(guò)天津檢查過(guò)工作。2、4000萬(wàn)元資金的發(fā)放是為參加天津金搖藍(lán)商廈的拍賣(mài)的保證金，是通過(guò)市行會(huì)議決定的，不是蔡某乙個(gè)人行為，而且該筆資金的使用者是銀行。3、關(guān)于收受白連寶50萬(wàn)元的事，有30萬(wàn)元是白連寶因工作需要用于購(gòu)車，不是上訴人自己買(mǎi)車，在天津的工程上，自己墊付某很多錢(qián)，20萬(wàn)元是用于公務(wù)支出，該筆款項(xiàng)不是受賄；收受趙某某的20萬(wàn)元是借款，自己也還過(guò)錢(qián)，不是收受賄賂；收受李某癸17萬(wàn)元，該錢(qián)是李某癸給馬某戊的，馬某戊留下7萬(wàn)，將10萬(wàn)元給自己還欠我的錢(qián)；收受卜某某3.5萬(wàn)元中有1萬(wàn)是去大連辦事費(fèi)用，5000元是卜某某探望自己有病的母親所花的錢(qián)，自己不知情。
其辯護(hù)人提出1、1250萬(wàn)元是市商行向馬某戊興達(dá)商場(chǎng)發(fā)放的幾項(xiàng)貸款中的一筆，與其他貸款沒(méi)有差別，不應(yīng)單某該筆貸款分離出來(lái)定作挪用公款。商業(yè)銀行的財(cái)務(wù)帳目、收取貸款利息統(tǒng)計(jì)表，銀監(jiān)會(huì)的處理決定、投資回報(bào)協(xié)議書(shū)、向興達(dá)商場(chǎng)貸款說(shuō)明等證據(jù)說(shuō)明1250萬(wàn)元是貸款，而不是挪用公款。
2、購(gòu)買(mǎi)天津金搖藍(lán)商廈是市商行領(lǐng)導(dǎo)決定的，商行為競(jìng)買(mǎi)金搖藍(lán)商廈的產(chǎn)權(quán)以向興達(dá)商場(chǎng)發(fā)放貸款的名義，將4000萬(wàn)元作為參與競(jìng)買(mǎi)商廈的保證金，商行是這筆款項(xiàng)的使用人，蔡某乙的行為不構(gòu)成違法發(fā)放貸款罪。
3、關(guān)于收受李某癸的17萬(wàn)元，該錢(qián)是李某癸給馬某戊的，馬某戊將錢(qián)給自己是還他欠自己的錢(qián)；關(guān)于收受白連寶50萬(wàn)元，白連寶是商業(yè)銀行委托的競(jìng)買(mǎi)商廈的工作人員，從市行得到1205萬(wàn)元的活動(dòng)經(jīng)費(fèi)，從1998年到2005年蔡某乙只在單某報(bào)銷處理天津業(yè)務(wù)費(fèi)用x.12元，尚有x.40元沒(méi)有報(bào)銷，因此收受白連寶50萬(wàn)元是不規(guī)范地從本單某領(lǐng)受活動(dòng)經(jīng)費(fèi)，而不是受賄；關(guān)于收受趙某某20萬(wàn)元的認(rèn)定，辯方提供證據(jù)可以證實(shí)蔡、趙某人有經(jīng)濟(jì)往來(lái)，故原判認(rèn)定蔡某乙收受趙某某20萬(wàn)元人民幣依據(jù)不足。
4、原判認(rèn)定證據(jù)存在重大瑕疵，存在刑訊逼供的嫌疑，偵查機(jī)關(guān)于2007年4月21日至27日制作的訊問(wèn)筆錄是違法收集的，不能作為證據(jù)使用。
上訴人王某丁上訴提出1、蔡某乙不具備挪用公款的主觀故意，為馬某戊提供1250萬(wàn)元是為單某利益而發(fā)放的“籠子外放貸”，不是為了個(gè)人利益，這種放貸方式當(dāng)時(shí)在銀行常見(jiàn)，自己當(dāng)時(shí)的主觀故意是幫助蔡某乙為馬某戊提供貸款，中銀信用社與馬某戊是否履行了貸款手續(xù)，這筆款如何處理的是不知情的，只是以介紹人的身份讓蔡、馬某人相識(shí)，不能構(gòu)成挪用公款的共犯。2、馬某戊與其早有經(jīng)濟(jì)往來(lái)，3000美金是馬某戊還自己欠款，受賄此筆錢(qián)的罪名不成立。3、4000萬(wàn)是用于金搖藍(lán)商廈的拍賣(mài)費(fèi)用，破產(chǎn)拍賣(mài)是經(jīng)過(guò)市行領(lǐng)導(dǎo)研究決定的，為此這不是自己的失職造成的。
其辯護(hù)人提出：1、中銀信用社是通過(guò)“籠子外發(fā)放貸款”走同業(yè)拆借科目給馬某戊提供資金，貸款手續(xù)是否完備王某丁不知情，銀行當(dāng)時(shí)“籠子外發(fā)放貸款”情況比較普遍，為此不能認(rèn)定王某丁主觀上有挪用公款犯罪的主觀故意。2、王某丁收取3000美金是馬某戊償還的欠款，而不是收受賄賂。3、4000萬(wàn)元資金拿出去是銀行領(lǐng)導(dǎo)決定的，王某丁沒(méi)有決定權(quán)與否決權(quán)，因此其不構(gòu)成失職罪。
上訴人馬某戊上訴提出1、自己是為了籌集天津項(xiàng)目所需要的資金才找到經(jīng)營(yíng)信貸資金的商行銀行，沒(méi)有挪用公款的主觀心態(tài)，不具有刑事違法性。2、上訴人向商業(yè)銀行借款時(shí)提供了借款手續(xù)，銀行的貸款怎么籌措和如何走帳與自己無(wú)關(guān)；資金用在天津的項(xiàng)目上，是按銀行的監(jiān)督下使用的；上訴人履行了還本付某義務(wù)，商業(yè)銀行后期為上訴人的天津項(xiàng)目提供了大量的后續(xù)資金，1250萬(wàn)元和后續(xù)資金是部分和整體的關(guān)系。3、給王某丁的3000美金是因其欠王某丁的錢(qián)，不是行賄。
其辯護(hù)人提出上訴人1、馬某戊履行了貸款手續(xù)，將貸款按照借款合同的約定使用，履行還本付某的義務(wù)，故上訴人馬某戊不是挪用公款的共犯。2、馬某戊給王某丁3000美金是償還借款行為。
出庭檢察員意見(jiàn)：1、蔡某乙、王某丁為了與馬某戊共同謀取在天津的開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，在未履行任何手續(xù)、未經(jīng)市領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的情況下，由王某丁、蔡某乙決定采用虛假同業(yè)拆借的方式，將1250萬(wàn)元交給馬某戊使用，馬某戊參與策劃最終取得該款，三人構(gòu)成挪用公款罪。盤(pán)錦市合作銀行屬國(guó)有企業(yè)，蔡某乙通過(guò)競(jìng)聘被市合作銀行委派到集體所有制單某即中銀信用社從事領(lǐng)導(dǎo)、管理工作，其主體身份符合挪用公款犯罪的國(guó)家工作人員身份。2、蔡某乙未按照貸款管理制度，明知馬某戊已獲得的1250萬(wàn)元貸款未予歸還，不向主管領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)示，未履行正常的貸款程序?qū)?000萬(wàn)元的資金發(fā)放出去，致使銀行遭受重大經(jīng)濟(jì)損失，構(gòu)成違法發(fā)放貸款罪。3、上訴人王某丁作為合作銀行的主要領(lǐng)導(dǎo)，明知馬某戊不具備貸款條件，卻促成蔡某乙違反國(guó)家規(guī)定借款給馬某戊4000萬(wàn)元，屬嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，致使國(guó)家利益遭受重大損失，其行為構(gòu)成國(guó)有企業(yè)人員失職罪。4、原判認(rèn)定的蔡某乙、王某丁構(gòu)成受賄罪、馬某戊構(gòu)成行賄罪的事實(shí)清楚，證據(jù)充分，足以認(rèn)定。
經(jīng)二審審理查明，一、被告人蔡某乙、王某丁、馬某戊挪用公款的犯罪事實(shí)
1996年，被告人馬某戊在天津市紅橋區(qū)一小商品批發(fā)市場(chǎng)附近選中一商業(yè)地段，欲與天津市紅橋區(qū)政府共同進(jìn)行投資開(kāi)發(fā)建設(shè)，因沒(méi)有開(kāi)發(fā)建設(shè)資金，馬某戊找到時(shí)任盤(pán)錦市合作銀行副行長(zhǎng)的王某丁，并通過(guò)王某丁認(rèn)識(shí)了盤(pán)錦市合作銀行中銀城市信用社主任蔡某乙，請(qǐng)求二人幫助為其開(kāi)發(fā)建設(shè)的項(xiàng)目貸款。為了能夠使王某丁、蔡某乙相信其投資開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的可行性，馬某戊邀請(qǐng)蔡某乙、王某丁一起到天津市紅橋區(qū)對(duì)此項(xiàng)目進(jìn)行了考察，期間，還安排蔡、王某天津市紅橋區(qū)政府相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)見(jiàn)了面。1996年11月28日，馬某戊以其注冊(cè)成立的盤(pán)錦興達(dá)商場(chǎng)的名義與天津市委員會(huì)簽訂合作協(xié)議書(shū)，雙方商定共同出資建設(shè)天津金搖籃商廈。當(dāng)時(shí)，因中銀城市信用社沒(méi)有信用貸款指標(biāo)，而馬某戊又急于用錢(qián)，在馬某借錢(qián)后補(bǔ)辦手續(xù)的承諾下，蔡某乙決定用“籠子外發(fā)放貸款”走同業(yè)拆借科目給馬某戊提供資金，王某丁也表示同意。1996年12月3日、16日、1997年1月22日，蔡某乙決定以拆借給盤(pán)錦市興隆臺(tái)城市信用社的名義，從中銀城市信用社在工商銀行興隆臺(tái)支行開(kāi)設(shè)的帳戶中簽發(fā)匯票三張，金額分別為200萬(wàn)元（以下除特別注釋外均為人民幣）、500萬(wàn)元、550萬(wàn)元，合計(jì)1250萬(wàn)元借給馬某戊，用于馬某戊在開(kāi)發(fā)建設(shè)的金搖籃大廈。1998年8月27日和9月14日馬某戊先后償還本金400萬(wàn)元和200萬(wàn)元，并于1997年年末到2003年末向中銀信用社償還利息合計(jì)x元。
認(rèn)定上述事實(shí)有經(jīng)一審開(kāi)庭及二審開(kāi)庭出示并質(zhì)證的以下證據(jù)予以證實(shí)：
1、上訴人蔡某乙于2006年5月10日在偵查機(jī)關(guān)的供述及其自書(shū)情況證明，證實(shí)1996年秋季，盤(pán)錦市合作銀行副行長(zhǎng)王某丁找到自己給其朋友馬某戊在天津的項(xiàng)目貸款，其與王某丁一起去天津考察該項(xiàng)目，二人認(rèn)為該項(xiàng)目較好，同意給馬某戊貸款，因當(dāng)時(shí)中銀信用社沒(méi)有信用貸款指標(biāo)，馬某戊又急于用錢(qián)，二人商定用“籠子外發(fā)放貸款”走同業(yè)拆借科目給馬某戊提供資金，馬某戊說(shuō)先借給他錢(qián)，可以盡快補(bǔ)辦貸款手續(xù)，中銀信用社分三次給馬某戊提供資金共計(jì)人民幣1250萬(wàn)元的事實(shí)。
2、上訴人王某丁供述，1996年馬某戊在天津進(jìn)行房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)，想通過(guò)自己在銀行弄資金，因其負(fù)責(zé)稽核工作，沒(méi)有貸款批準(zhǔn)權(quán)力，故介紹馬某戊與蔡某乙相識(shí)，馬某戊在正式開(kāi)發(fā)前約其與蔡某乙一同去天津考察，并安排天津市紅橋區(qū)政府副區(qū)長(zhǎng)及商委主任與自己和蔡某乙見(jiàn)面；我與蔡某乙二人認(rèn)為馬某戊與開(kāi)津市政府合作，風(fēng)險(xiǎn)較小，二人表示如果馬某戊與天津市紅橋區(qū)政府合作開(kāi)發(fā)成功，銀行可給馬某供資金支持；馬某戊在與天津市紅橋區(qū)商委簽訂合同后，找到我和蔡某乙，馬某于用錢(qián)動(dòng)遷，因中銀信用社沒(méi)有信用貸款額度，蔡某乙提出采取“籠子外發(fā)放貸款”走同業(yè)拆借科目給馬某戊提供資金，自己同意，馬某出可以先借給“我”錢(qián)再盡快補(bǔ)辦貸款手續(xù)；中銀信用社給馬某戊提供1250元資金的事實(shí)。
3、上訴人馬某戊供述，1996年我為向銀行貸款投資天津的項(xiàng)目，注冊(cè)成立了盤(pán)錦興達(dá)商場(chǎng)，注冊(cè)資金23萬(wàn)元。在投資前與王某丁、蔡某乙一同去天津考察，目的是想通過(guò)盤(pán)錦市合作銀行貸款；安排了王某丁、蔡某乙與天津市紅橋區(qū)副區(qū)長(zhǎng)和商委人員見(jiàn)面；王、蔡某人對(duì)我講如果與天津方簽訂合作開(kāi)發(fā)的合同，銀行就投資；合同簽訂后，我通知了王某丁和蔡某乙，二人認(rèn)為該項(xiàng)目較好，同意給我提供資金。王某我找蔡，因當(dāng)時(shí)急于用錢(qián)，便對(duì)蔡某先把錢(qián)拿走，等后期一齊補(bǔ)辦貸款手續(xù)；中銀城市信用社給我分三次提供1250萬(wàn)元的事實(shí)；此款歸還600萬(wàn)元及交納利息。
4、證人王某己證實(shí)，其在擔(dān)任盤(pán)錦市合作銀行行長(zhǎng)期間，自1996年12月至1997年1月盤(pán)錦市中銀城市信用社借款給馬某戊1250萬(wàn)沒(méi)有經(jīng)過(guò)市行審批和研究，用假同業(yè)拆借科目入帳，不是正常貸款行為。
5、證人王某庚證實(shí)，其在擔(dān)任盤(pán)錦市合作銀行副行長(zhǎng)期間，1996年12月至1997年1月盤(pán)錦市中銀城市信用社給馬某戊1250萬(wàn)元借款，沒(méi)有經(jīng)過(guò)市行審批和研究，用假同業(yè)拆借科目入帳，不屬于同業(yè)拆措，不是貸款行為。此外還證實(shí)1994年至1997年盤(pán)錦市合作銀行有過(guò)“籠子外發(fā)放貸款”行為，“籠子外發(fā)放貸款”有的走同業(yè)拆借科目，有的走應(yīng)收科目，并計(jì)算利息，但也要履行貸款手續(xù)。
6、證人馬某辛證實(shí)，1996年11月，馬某戊在中銀信用社擔(dān)保貸款17萬(wàn)元，以是興達(dá)商場(chǎng)需流動(dòng)資金貸的，至今未還；其擔(dān)任中銀城市信用社副主任期間，中銀信用社借款1250萬(wàn)元給馬某戊使用沒(méi)有任何手續(xù)，不知道中銀信用社以拆借給興隆臺(tái)城市信用社的名義給馬某戊轉(zhuǎn)款的事實(shí)。
7、證人劉某某證實(shí)，其在擔(dān)任中銀城市信用社會(huì)計(jì)期間，按照主任蔡某乙的吩咐，填寫(xiě)三張同業(yè)資金拆借合同，金額為200萬(wàn)元、500萬(wàn)元和550萬(wàn)元，在帳上走拆借資金科目，到盤(pán)錦市工商銀行興隆臺(tái)支行辦理三張同樣金額的匯票委托書(shū)，將款匯給馬某戊，但沒(méi)有見(jiàn)過(guò)此款的借貸手續(xù)。
8、書(shū)證：同業(yè)拆借合同、科目日結(jié)單、轉(zhuǎn)帳借方傳票、進(jìn)帳單、銀行匯票委托書(shū)、銀行匯票、拆放同業(yè)科目帳及盤(pán)錦市商業(yè)銀行中銀支行情況說(shuō)明等，證實(shí)盤(pán)錦市合作銀行中銀城市信用社以拆借給盤(pán)錦市興隆臺(tái)城市信用社的名義，從中銀信用社在工商銀行興隆臺(tái)支行開(kāi)設(shè)的帳戶中給馬某戊匯款1250萬(wàn)元；1998年8月27日和9月14日馬某戊通過(guò)盤(pán)錦興達(dá)商場(chǎng)帳戶分別償還本金400萬(wàn)元和200萬(wàn)元，自1997年末至2003年末馬某戊向中銀城市信用社償還利息合計(jì)x元，至1998年末興達(dá)商場(chǎng)欠拆借款650萬(wàn)元未歸還，在拆借科目中掛帳。
9、中國(guó)銀行監(jiān)督管理委員會(huì)盤(pán)錦監(jiān)管分局文件（盤(pán)銀監(jiān)發(fā)[2005]X號(hào)）關(guān)于對(duì)盤(pán)錦市商業(yè)銀行中銀支行行長(zhǎng)蔡某乙違規(guī)責(zé)任處理的決定，認(rèn)定1996年中銀城市信用社主任蔡某乙為盤(pán)錦興達(dá)商場(chǎng)法人馬某戊簽批1250元是利用系統(tǒng)內(nèi)拆借資金發(fā)放貸款。
10、盤(pán)錦市合作銀行營(yíng)業(yè)執(zhí)照證實(shí)盤(pán)錦市合作銀行是全民所有制經(jīng)濟(jì)性質(zhì)。
11、盤(pán)錦市合作銀行文件、被告人蔡某乙、王某丁履歷表，證實(shí)蔡某乙、王某丁符合國(guó)家工作人員主體身份。
二審?fù)忂^(guò)程中，上訴人蔡某乙辯護(hù)人及上訴人王某丁的辯護(hù)人向法庭提交銀監(jiān)局對(duì)蔡某乙的處理決定、中銀支行關(guān)于1250萬(wàn)元本息收回情況的說(shuō)明、中銀支行與馬某戊簽訂的投資回報(bào)協(xié)議書(shū)、商業(yè)銀行收到馬某戊306萬(wàn)元利潤(rùn)收據(jù)、蔡某乙的工作日記、馬某戊得到1250萬(wàn)元后有還本付某的行為，商業(yè)銀行得到306萬(wàn)元的利潤(rùn)的證據(jù)以證實(shí)商業(yè)銀行與興達(dá)商場(chǎng)是合作關(guān)系，故上訴人蔡某乙不構(gòu)成挪用公款罪。經(jīng)審理認(rèn)為，上訴人蔡某乙、王某丁身為銀行工作人員并擔(dān)任一定領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，明知中銀信用社沒(méi)有發(fā)放貸款1250萬(wàn)元的權(quán)限，蔡某乙亦明知馬某戊的興達(dá)商場(chǎng)資金額僅為23萬(wàn)元，馬某戊沒(méi)有償還先期貸款的情況下，不向上級(jí)銀行領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，不依照信貸管理制度，不履行貸款手續(xù)，與被告人王某丁、馬某戊共謀，將1250萬(wàn)通過(guò)虛假拆借手段達(dá)到馬某戊的實(shí)際用款目的，進(jìn)行個(gè)人盈利活動(dòng)，數(shù)額巨大，其行為符合挪用公款犯罪的構(gòu)成要件，構(gòu)成挪用公款罪。事后馬某戊雖有還本付某、與合作銀行簽訂投資回報(bào)協(xié)議書(shū)，并交付某潤(rùn)的行為，但這些行為均是在1250萬(wàn)元公款被實(shí)際挪用完成以后實(shí)施的，不影響本罪的構(gòu)成，故對(duì)以上辯護(hù)人提供的上述證據(jù)不予確認(rèn)。
二、上訴人蔡某乙違法發(fā)放貸款、上訴人王某丁國(guó)有企業(yè)人員失職犯罪事實(shí)
2004年12月22日，時(shí)任盤(pán)錦市合作銀行中銀城市信用社主任的蔡某乙，在馬某戊的請(qǐng)求下，明知盤(pán)錦興達(dá)商場(chǎng)不具備信用貸款資格和還款能力，違反國(guó)家規(guī)定，未經(jīng)主管部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)審批，采取短期信用貸款的方式，以貸款給興達(dá)商場(chǎng)的名義，擅自向馬某戊在天津的投資開(kāi)發(fā)項(xiàng)目違法發(fā)放貸款4000萬(wàn)元，用于購(gòu)買(mǎi)天津宏商發(fā)展有限公司因破產(chǎn)被拍賣(mài)的金搖籃商廈。違法發(fā)放貸款至今尚未全部收回，給國(guó)家造成特別重大的損失。
上訴人王某丁作為盤(pán)錦市合作銀行副行長(zhǎng)，明知下屬企業(yè)中銀城市作用社主任蔡某乙違法發(fā)放貸款，卻對(duì)蔡某乙違法發(fā)放貸款的行為不予制止，由于其嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，給盤(pán)錦市商業(yè)銀行造成特別重大損失。
為認(rèn)定上述事實(shí)有經(jīng)一審開(kāi)庭、二審開(kāi)庭出示并質(zhì)證的以下證據(jù)予證實(shí)：
1、案件來(lái)源和報(bào)案材料證實(shí)2006年4月13日，盤(pán)錦市商業(yè)銀行董事長(zhǎng)單某某等人到盤(pán)錦市公安局經(jīng)偵支隊(duì)報(bào)案稱，其單某職工王某丁、蔡某乙未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意和審批，于2004年12月22日給盤(pán)錦市興達(dá)商場(chǎng)貸款4000萬(wàn)元，造成經(jīng)濟(jì)損失。
2、上訴人蔡某乙供述，馬某戊在天津經(jīng)營(yíng)的金搖籃商廈因經(jīng)營(yíng)管理不善已被起訴到法院，為了使盤(pán)錦市中銀城市信用社的貸款不流失，需先申請(qǐng)破產(chǎn)然后再參加競(jìng)拍，以減少損失，并把情況向單某某行長(zhǎng)作了匯報(bào)，市行同意破產(chǎn)；自己同王某丁、馬某戊、白連寶研究由白連寶成立兩個(gè)公司參加競(jìng)拍；中銀信用社通過(guò)盤(pán)錦興達(dá)商場(chǎng)帳戶匯到天津成立的兩個(gè)公司帳戶各2000萬(wàn)元參加競(jìng)拍；此筆貸款王某丁知道，蔡某乙沒(méi)與其他行長(zhǎng)說(shuō)此事；該筆貸款手續(xù)不完備，審批程序存在問(wèn)題。
3、上訴人王某丁供述，蔡某乙于2004年12月22日給盤(pán)錦興達(dá)商場(chǎng)馬某戊貸款4000萬(wàn)元用于交納參加天津金搖籃商廈破產(chǎn)競(jìng)拍定金的事情自己知道，市行行長(zhǎng)不知道。
4、上訴人馬某戊供述，2004年12月22日馬某戊以盤(pán)錦興達(dá)商場(chǎng)的名義從盤(pán)錦市合作銀行中銀信用社貸款4000萬(wàn)元用于競(jìng)買(mǎi)金搖籃商廈交納定金。
5、證人馬某辛證實(shí)，2004年12月22日蔡某乙決定采用貸款給盤(pán)錦興達(dá)商場(chǎng)4000萬(wàn)元的方式將該款匯給天津平盛商貿(mào)發(fā)展有限公司和天津盛世錦華投資顧問(wèn)有限公司，用于競(jìng)買(mǎi)金搖籃商廈，該貸款不符合貸款規(guī)定，沒(méi)有抵押也沒(méi)有擔(dān)保，中銀城市信用社沒(méi)有此額度的貸款權(quán)利。
6、證人王某庚證實(shí)，盤(pán)錦市合作銀行中銀信用社給馬某戊的天津項(xiàng)目發(fā)放貸款4000萬(wàn)元，從盤(pán)錦市合作銀行拆借1500萬(wàn)元，事后王某丁對(duì)他說(shuō)這是違規(guī)操作。
7、證人單某某證實(shí)，盤(pán)錦市合作銀行中銀城市信用社主任蔡某乙2004年12月22日擅自決定給盤(pán)錦興達(dá)商場(chǎng)馬某戊違規(guī)發(fā)放貸款4000萬(wàn)元，分兩筆各2000萬(wàn)元匯入天津參加競(jìng)拍金搖籃商廈，這兩筆貸款沒(méi)有抵押，也沒(méi)有經(jīng)盤(pán)錦市合作銀行審批。
8、證人李某壬證實(shí)，王某丁給其打電話說(shuō)中銀城市信用社資金不足，有大額資金支付，需要從市行拆借1500萬(wàn)元，后中銀信用社會(huì)計(jì)劉某某來(lái)辦理了拆借手續(xù)，當(dāng)時(shí)不知道這筆款的用途。
9、證人劉某某證實(shí)，2004年12月22日蔡某乙對(duì)她說(shuō)天津的大樓錢(qián)不夠需要用錢(qián)，并按照蔡某乙的指示到市合作銀行辦理了1500萬(wàn)元的拆借業(yè)務(wù)。
10、盤(pán)錦市商業(yè)銀行證明，證實(shí)市商業(yè)銀行中銀支行2004年12月22日為天津提供的4000萬(wàn)元借款當(dāng)時(shí)未履行借款手續(xù)、以后也未上報(bào)市行信貸管理部門(mén)，未提交市行貸款審批委員會(huì)。
11、書(shū)證：馬某戊借款借據(jù)、盤(pán)錦市合作銀行電匯憑證、記帳憑證、往來(lái)收據(jù)、轉(zhuǎn)帳支票、進(jìn)帳單、拆借合同、借款申請(qǐng)書(shū)、短期借款合同，證實(shí)蔡某乙違規(guī)發(fā)放4000萬(wàn)元貸款的事實(shí)。
三、受賄事實(shí)
（1）上訴人蔡某乙收受李某癸17萬(wàn)元賄賂的犯罪事實(shí)
2003年12月，上訴人蔡某乙受馬某戊、李某癸的請(qǐng)求，違法發(fā)放貸款200萬(wàn)元給河北省易縣的李某癸，用于李某癸個(gè)人在易縣競(jìng)買(mǎi)水泥廠。為表示感謝，李某癸送給蔡某乙17萬(wàn)元，蔡某乙將其中的7萬(wàn)元送給馬某戊，余下10萬(wàn)元被其占有。
認(rèn)定上述事實(shí)有經(jīng)原庭審出示并質(zhì)證的以下證據(jù)予以證實(shí)：
1、上訴人蔡某乙供述，證實(shí)2003年蔡某乙通過(guò)馬某戊認(rèn)識(shí)李某癸，并通過(guò)給馬某戊的盤(pán)錦興達(dá)商場(chǎng)貸款方式，借給李某癸200萬(wàn)元作為李某癸在河北易縣競(jìng)買(mǎi)水泥廠招標(biāo)抵押金，李某癸為表示感謝某蔡某乙17萬(wàn)元，蔡某乙自己留下10萬(wàn)元，給馬某戊7萬(wàn)元的事實(shí)。馬某戊證實(shí)了上述事實(shí)。
2、證人李某癸證實(shí)，2003年12月通過(guò)馬某戊認(rèn)識(shí)了蔡某乙，為了競(jìng)買(mǎi)易縣的一個(gè)水泥廠向蔡某乙借款200萬(wàn)元，后來(lái)退出競(jìng)標(biāo)得到20萬(wàn)元。為了感謝某某乙提供的幫助，李某癸拿出其中17萬(wàn)元給了蔡某乙。
（2）上訴人蔡某乙收受白連寶賄賂50萬(wàn)元的犯罪事實(shí)
2003年8月至2004年12月，時(shí)任盤(pán)錦市合作銀行中銀信用社主任的蔡某乙，應(yīng)白連寶（另案處理）請(qǐng)求，擅自決定以向盤(pán)錦市興達(dá)商場(chǎng)貸款的名義，由中銀城市信用社向白連寶指定的銀行帳戶匯款，用于行賄天津市相關(guān)人員，以達(dá)到低價(jià)競(jìng)買(mǎi)破產(chǎn)的宏商公司金搖籃商廈，而后再高價(jià)賣(mài)出，從而減少中銀信用社為馬某戊提供資金造成損失的目的。在與白連寶共同實(shí)施上述行為時(shí)，蔡某乙收受白連寶賄賂合計(jì)50萬(wàn)元。其中：2003年秋季，蔡某乙提出需要報(bào)銷差旅費(fèi)，白連寶在蔡某乙的匯款中取出10萬(wàn)元，派周某某送到天津市龍門(mén)酒店交給蔡某乙，此款被蔡某乙個(gè)人非法占有。2003年底，蔡某乙提出給白連寶匯款需要打點(diǎn)關(guān)系，白連寶在蔡某乙的匯款中取出30萬(wàn)元，在盤(pán)錦新宇賓館交給蔡某乙，蔡某乙用該款以個(gè)人名義購(gòu)買(mǎi)了一輛奔馳320型轎車，案發(fā)后該車已被收繳。2005年1月份，蔡某乙提出需要購(gòu)買(mǎi)禮品，白連寶在蔡某乙匯款中取出10萬(wàn)元，派王某明將此款匯至蔡某乙個(gè)人銀行帳戶，該款被蔡某乙個(gè)人非法占有。
為認(rèn)定上述事實(shí)有經(jīng)一審開(kāi)庭、二審開(kāi)庭出示并質(zhì)證以下證據(jù)予以證實(shí)：
1、被告人蔡某乙供述，其在與天津宏商發(fā)展有限公司一起運(yùn)作破產(chǎn)事宜期間，常與該公司副總經(jīng)理白連寶一起商量事宜，對(duì)白連寶派周某某到天津龍門(mén)酒店送給自己10萬(wàn)元。2003年年底或2004年年底，白連寶來(lái)到盤(pán)錦，在新宇賓館白連寶交給其30萬(wàn)元，用以疏通盤(pán)錦市商業(yè)銀行領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系，想盡快拿出資金，自己用此款購(gòu)買(mǎi)一輛320型奔馳轎車。大約2004年春節(jié)前，白連寶送給其10萬(wàn)元用于個(gè)消費(fèi)。自己與白連寶之間沒(méi)有個(gè)人經(jīng)濟(jì)往來(lái)，白給蔡某錢(qián)應(yīng)是盤(pán)錦市商業(yè)銀行給白連寶個(gè)人匯款1205萬(wàn)元中的一部分。
2、行賄人白連寶證實(shí)了蔡某乙對(duì)其說(shuō)落實(shí)參加競(jìng)拍資金需要運(yùn)作，也就是說(shuō)要錢(qián)，后分三次送給蔡某乙50萬(wàn)元的經(jīng)過(guò)及款來(lái)源于蔡某乙給白連寶的匯款。
3、證人周某某證實(shí)，2003年秋季的一天，按照白連寶的要求，周某某將10萬(wàn)元左右的現(xiàn)金送到天津市龍門(mén)酒店交給蔡某乙的事實(shí)。
4、證人付某證實(shí)，2005年春節(jié)前，蔡某乙將一輛奔馳320型車存放在付某處，并委托付某將該車賣(mài)出。
5、證人羅某某證實(shí)，付某讓羅某某將蔡某乙放在付某處的奔處320型奔馳車交到市人民檢察院的事實(shí)。
6、銀行活期存折明細(xì)證實(shí)白連寶行賄款的來(lái)源。
（3）上訴人蔡某乙收受趙某某20萬(wàn)元賄賂的犯罪事實(shí)
1996年4月，盤(pán)錦市渤海房地產(chǎn)綜合開(kāi)發(fā)公司開(kāi)發(fā)盤(pán)錦發(fā)展大廈項(xiàng)目，因工程建設(shè)資金短缺，該公司法定代表人趙某某與時(shí)任中銀信用社主任的蔡某乙商定，由渤海房地產(chǎn)綜合開(kāi)發(fā)公司與中銀城市信用社聯(lián)合開(kāi)發(fā)該項(xiàng)目，中銀信用社將趙某某開(kāi)發(fā)建設(shè)的盤(pán)錦發(fā)展大廈整體買(mǎi)下，為感謝某某乙對(duì)其提供的幫助，趙某某分三次送給蔡某乙20萬(wàn)元，此款被蔡某乙個(gè)人非法占有。
認(rèn)定上述事實(shí)有經(jīng)原庭審出示并質(zhì)證的以下證據(jù)予以證實(shí)：
1、上訴人蔡某乙供述：由于中銀信用社當(dāng)時(shí)辦公條件很差，我想擴(kuò)大辦公場(chǎng)所面積，看到趙某某開(kāi)發(fā)泰山開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，我就動(dòng)意想買(mǎi)這個(gè)地方做辦公樓。經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意我與趙某某簽了合作開(kāi)發(fā)協(xié)議，我們投資300多萬(wàn)元。我和趙某某合作開(kāi)發(fā)泰山路工程，實(shí)際上是在趙某某最困難時(shí)中銀信用社主動(dòng)出錢(qián)幫趙某某蓋了樓，當(dāng)時(shí)泰山路開(kāi)發(fā)的前景并不好，我們把這個(gè)樓買(mǎi)下來(lái)，趙某某不但沒(méi)賠錢(qián)，反而通過(guò)建這個(gè)樓掙了錢(qián)，等于幫了他。期間趙某某一直表示要給我送錢(qián)。他先后給我送了20萬(wàn)元。我和趙某某有過(guò)經(jīng)濟(jì)往來(lái)，數(shù)額都不大，但彼此都還清了，與這20萬(wàn)元沒(méi)關(guān)系。該供述與證人趙某某的證言相互認(rèn)證。
2、書(shū)證：盤(pán)錦發(fā)展大廈聯(lián)合開(kāi)發(fā)合同、協(xié)議書(shū)，證實(shí)盤(pán)錦市渤海房地產(chǎn)綜合開(kāi)發(fā)公司與中銀信用社等單某聯(lián)合開(kāi)發(fā)盤(pán)錦發(fā)展大廈，中銀信用社將開(kāi)發(fā)的辦公樓工程承包給渤海房地產(chǎn)綜合開(kāi)發(fā)公司。
（4）上訴人蔡某乙收受卜某某賄賂款3.5萬(wàn)元的犯罪事實(shí)
1997年，中銀城市信用社辦公樓裝修工程承包給卜某某的盤(pán)錦美中王某飾工程有限公司。期間，為了感謝某某乙在工程質(zhì)量方面給予的照顧，卜某某分三次給蔡某乙人民幣3.5萬(wàn)元，此款被蔡某乙個(gè)人非法占有。
為認(rèn)定上述事實(shí)有經(jīng)一審開(kāi)庭、二審開(kāi)庭出示并質(zhì)證的以下證據(jù)予以證實(shí)：
1、上訴人蔡某乙供述，中銀信用社辦公樓裝修工程承包給卜某某，卜某某為感謝某在參加招標(biāo)和工程質(zhì)量驗(yàn)收時(shí)的關(guān)照，分三次給其共計(jì)3.5萬(wàn)元的經(jīng)過(guò)。
2、證人卜某某證實(shí)其在承包中銀信用社辦公樓裝修工程期間，為了感謝某某乙在工程質(zhì)量方面給予的照顧，分三次送給蔡某乙3.5萬(wàn)元的事實(shí)。
3、協(xié)議書(shū)證實(shí)中銀信用社將中銀城市信用社裝飾裝修工程承包給盤(pán)錦美中王某飾工程有限公司。
四、上訴人王某丁受賄x.70元（即3000美元）、上訴人馬某戊行賄x.70元的犯罪事實(shí)。
上訴人馬某戊為了感謝某訴人王某丁對(duì)其在天津金搖籃商廈項(xiàng)目開(kāi)發(fā)、建設(shè)過(guò)程中提供的幫助，于1999年下半年在王某丁兒子出國(guó)留學(xué)時(shí)，派時(shí)任宏商發(fā)展有限公司副總經(jīng)理的閻樹(shù)群到北京機(jī)場(chǎng)送給王某丁3000美元，此款用于王某丁兒子的生活費(fèi)用。
為認(rèn)定上述事實(shí)有經(jīng)一審、二審開(kāi)庭出示并質(zhì)證的以下證據(jù)予以證實(shí)：
1、上訴人王某丁供述馬某戊曾向其借過(guò)3萬(wàn)元和5.3萬(wàn)元一直未還；在其需要用錢(qián)時(shí)給馬某戊打電話，馬某戊還給自己3萬(wàn)元和5萬(wàn)元；其兒子出國(guó)留學(xué)時(shí)，自己打電話通知了馬某戊，馬某戊派到北京機(jī)場(chǎng)送給其3000美元及此款用于其兒子學(xué)費(fèi)的事實(shí)。
2、行賄人馬某戊供述在1995年和2000年左右，自己曾向王某丁借過(guò)人民幣5萬(wàn)元和5.3萬(wàn)元一直未還；在1999年2000年王某丁給自己打電話說(shuō)需要用錢(qián)，其還給王某丁3萬(wàn)元和5萬(wàn)元；在王某丁兒子出國(guó)時(shí)為表示對(duì)王某丁在其天津項(xiàng)目貸款上的幫助，派天津宏商發(fā)展有限公司副總經(jīng)理的閻樹(shù)群到北京機(jī)場(chǎng)送給王某丁3000美元的事實(shí)。
上訴人蔡某乙的辯護(hù)人在二審?fù)徶邢蚍ㄍヌ峤灰韵伦C據(jù)：盤(pán)錦市商業(yè)銀行中銀信用社證實(shí)的蔡某乙報(bào)銷費(fèi)用為x.12元；證人馬某辛、劉某某證實(shí)1996年至2005年蔡某乙多數(shù)去往天津、北京費(fèi)用沒(méi)有報(bào)銷的情況；蔡某乙1997年至2005年用于處理天津事務(wù)尚未報(bào)銷的實(shí)際費(fèi)用：修車費(fèi)、加油費(fèi)、車費(fèi)、招待費(fèi)、買(mǎi)河蟹、食宿費(fèi)等計(jì)人民幣x.40元，以上證據(jù)經(jīng)審理認(rèn)為，蔡某乙用于天津事務(wù)實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用應(yīng)在中銀信用社處理天津事務(wù)核銷范圍之內(nèi),1996年至2005年蔡某乙處理天津事務(wù)中銀信用社已實(shí)際核銷x.12元,辯護(hù)人提供票據(jù)證明從1997年至2005年8年間共計(jì)x.40元由蔡某乙個(gè)人墊付,如此大的數(shù)額在8年間不予核銷不合常理，且這些票據(jù)亦不能說(shuō)明該筆花銷用于處理天津事務(wù)，故以上證據(jù)不予確認(rèn)。
上訴人蔡某乙的辯護(hù)人在二審?fù)徶?，向法庭提交張振軍、董志?qiáng)（曾與蔡某乙羈押于一個(gè)監(jiān)室）的證言證實(shí)上訴人蔡某乙在2007年4月曾被偵查機(jī)關(guān)外提，七天后回來(lái)時(shí)見(jiàn)蔡某乙身體有傷；上訴人王某丁、馬某戊的辯護(hù)人在二審?fù)徶?，向法庭提交張新華（曾與王某丁羈押于一個(gè)監(jiān)室）于2008年7月3日、榮光（曾與馬某戊羈押于一個(gè)監(jiān)室）于2008年7月2日出證的二份證言證實(shí)，王某丁、馬某戊在2007年4月曾被偵查機(jī)關(guān)外提，回來(lái)時(shí)見(jiàn)王某丁、馬某戊身體有傷；上訴人蔡某乙的辯護(hù)人申請(qǐng)證人趙某某到庭做證，得到法庭允許，趙某某（曾于蔡某乙羈押于同一監(jiān)室）證實(shí)蔡某乙2007年4月被偵查機(jī)關(guān)外提回來(lái)后身體有傷的情況，故三辯護(hù)人認(rèn)為偵查機(jī)關(guān)提取證據(jù)時(shí)采取刑訊逼供手段，違法取得的證據(jù)不具備證據(jù)效力。
盤(pán)錦市人民檢察院指派的出庭檢察員在庭審中提交盤(pán)錦監(jiān)獄獄政處出具的證明證實(shí)罪犯董志強(qiáng)系該獄服刑犯人，在服刑期間沒(méi)有律師通過(guò)正常渠道和合法途徑對(duì)其進(jìn)行提審和會(huì)見(jiàn)；大連南關(guān)嶺監(jiān)獄獄政處出具證實(shí)材料證實(shí)罪犯張新華系該獄服刑犯人，在服刑期間沒(méi)有安排其會(huì)見(jiàn)律師；遼寧省鞍山市第一看守所出具的關(guān)于馮威（馬某戊的化名）在2007年4月25日被提出外審至26日回來(lái)時(shí)，看守所值班醫(yī)生對(duì)其檢查身體未見(jiàn)異常的情況說(shuō)明。
經(jīng)審理認(rèn)為，對(duì)于上訴人蔡某乙的辯護(hù)人提交的張振軍的證言，因該證言為復(fù)印件，辯護(hù)人不能向法庭提供證言原件，亦不能說(shuō)清該證據(jù)是否依照法律程序取得，法庭無(wú)法確定其是否具有真實(shí)性和合法性，故不能確認(rèn)其證據(jù)效力。對(duì)于董志強(qiáng)、張新華證言因有盤(pán)錦、大連南關(guān)嶺監(jiān)獄出具證明材料能夠證實(shí)上述二份證據(jù)來(lái)源不具有合法性，故法庭無(wú)法確認(rèn)其證據(jù)效力。關(guān)于上訴人馬某戊的辯護(hù)人提交的服刑犯人榮光的證言，因有鞍山市第一看守所出具的情況說(shuō)明，故該證據(jù)與獄醫(yī)對(duì)馬某戊的體檢相矛盾，無(wú)法確認(rèn)其證據(jù)效力。關(guān)于三上訴人庭審供述及其辯護(hù)人向法庭提交的證據(jù)及出庭作證的證人趙某某的證言，均證實(shí)2007年4月偵查機(jī)關(guān)在外提三上訴人時(shí)有刑訊逼供、違法取得證據(jù)的行為，經(jīng)審理認(rèn)為，本案除2007年4月偵查機(jī)關(guān)外提三上訴人制作的訊問(wèn)筆錄外,偵查機(jī)關(guān)還在以后的時(shí)間內(nèi)對(duì)三上訴人制作了大量筆錄,法庭結(jié)合全案證據(jù)確定本案三上訴人的有罪證據(jù)。
本院認(rèn)為，上訴人蔡某乙、王某丁身為國(guó)家工作人員，在馬某戊未履行任何手續(xù)的情況下，與上訴人馬某戊共謀，利用假同業(yè)拆借手段，挪用盤(pán)錦市合作銀行中銀信用社資金1250萬(wàn)元提供給馬某戊進(jìn)行個(gè)人盈利活動(dòng)，數(shù)額巨大，其行為符合挪用公款犯罪的構(gòu)成要件，構(gòu)成挪用公款罪。在共同犯罪中，上訴人蔡某乙作為中銀城市信用社主任，主要負(fù)責(zé)人，作用主要，系主犯；上訴人王某丁、馬某戊作用次要，系從犯，應(yīng)減輕處罰。上訴人蔡某乙身為國(guó)家工作人員，明知借款人不具備信用貸款條件，違反國(guó)家規(guī)定，采取短期信用貸款方式違規(guī)發(fā)放貸款，數(shù)額特別巨大，給國(guó)家造成特別重大損失，其行為符合違法發(fā)放貸款罪的構(gòu)成要件，構(gòu)成違法發(fā)放貸款罪。上訴人蔡某乙身為國(guó)家工作人員，利用其職務(wù)上便利，收受他人財(cái)物90.5萬(wàn)元，為他人謀取利益，其行為符合受賄犯罪的構(gòu)成要件，構(gòu)成受賄罪。上訴人王某丁身為國(guó)有金融機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，明知其下屬人員違法發(fā)放貸款卻不予制止，嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，致使國(guó)家利益遭受特別重大損失，其行為符合國(guó)有企業(yè)人員失職犯罪的構(gòu)成要件，構(gòu)成國(guó)有企業(yè)人員失職罪。上訴人王某丁身為國(guó)家工作人員，利用職務(wù)的便利，收受他人財(cái)物達(dá)x.70元，為他人謀取利益，其行為符合受賄犯罪的構(gòu)成要件，構(gòu)成受賄罪。上訴人馬某戊為謀取不正利益，給予國(guó)家工作人員以財(cái)物，其行為符合行賄犯罪的構(gòu)成要件，構(gòu)成行賄罪。檢察機(jī)關(guān)對(duì)三上訴人的指控予以支持。上述三上訴人均犯數(shù)罪，應(yīng)數(shù)罪并罰。
關(guān)于上訴人蔡某乙上訴提出自己的工作單某屬于集體性質(zhì)，不是國(guó)家工作人員，不具備挪用公款罪和受賄罪的主體資格；給馬某戊發(fā)放貸款不是自己擅作主張將公款挪用，而是王某丁讓發(fā)放的貸款，自己不構(gòu)成挪用公款罪的上訴理由，經(jīng)查，盤(pán)錦市合作銀行營(yíng)業(yè)執(zhí)照證實(shí)盤(pán)錦市合作銀行是全民所有制經(jīng)濟(jì)性質(zhì)，盤(pán)錦市合作銀行文件，證實(shí)蔡某乙符合國(guó)家工作人員主體身份的事實(shí)；王某丁雖然是市合作銀行副行長(zhǎng)，但其不主管信貸業(yè)務(wù)，沒(méi)有審批權(quán)，蔡某乙明知馬某戊不具備貸款資格、未辦理貸款手續(xù)，中銀信用社沒(méi)有大額度的貸款權(quán)限，卻不向市主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，將1250萬(wàn)元資金發(fā)放馬某戊用于個(gè)人盈利活動(dòng)，給國(guó)家造成重大經(jīng)濟(jì)損失，其行為構(gòu)成挪用公款罪，故上訴人蔡某乙提出的以上上訴理由及其辯護(hù)人提出的蔡某乙不構(gòu)成挪用公款罪的辯護(hù)意見(jiàn)不予采納。關(guān)于上訴人蔡某乙及其辯護(hù)人提出4000萬(wàn)元資金的發(fā)放是為參加天津金搖藍(lán)商廈的拍賣(mài)的保證金，是通過(guò)市行會(huì)議決定的，不是蔡某乙個(gè)人行為，蔡某乙不構(gòu)成違法發(fā)放貸款罪的上訴理由和辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，市商業(yè)銀行雖經(jīng)研究參加天津金搖籃商廈的拍賣(mài)，但并沒(méi)有決定投放4000萬(wàn)元資金，副行長(zhǎng)王某丁亦證實(shí)4000萬(wàn)元發(fā)放出去后才向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)的事實(shí)，蔡某乙未按照貸款管理制度發(fā)放資金，給銀行造成重大經(jīng)濟(jì)損失其行為符合違法發(fā)放貸款罪的構(gòu)成要件，故以上上訴理由和辯護(hù)意見(jiàn)不予采納。關(guān)于上訴人蔡某乙及其辯護(hù)人提出收受白連寶50萬(wàn)元中有30萬(wàn)元是白連寶因工作需要用于購(gòu)車，不是上訴人自己買(mǎi)車，在天津的工程上，自己墊付某很多錢(qián)，20萬(wàn)元是用于公務(wù)支出，該筆款項(xiàng)不是受賄；收受趙某某的20萬(wàn)元是借款，自己也還過(guò)錢(qián)，不是收受賄賂；收受李某癸17萬(wàn)元，該錢(qián)是李某癸給馬某戊的，馬某戊留下7萬(wàn)，將10萬(wàn)元給自己是還欠我的錢(qián)；收受卜某某3.5萬(wàn)元中有1萬(wàn)是去大連辦事費(fèi)用，5000元是卜某某探望自己有病的母親所花的錢(qián)，自己不知情的上訴理由和辯護(hù)意見(jiàn)與本案查明的事實(shí)不符，不予采納。關(guān)于上訴人王某丁及其辯護(hù)人提出王某丁不構(gòu)成挪用公款罪、受賄的上訴理由和辯護(hù)意見(jiàn)與本案事實(shí)不符，不予采納。提出王某丁不構(gòu)成國(guó)有企業(yè)人員失職罪的上訴理由和辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，王某丁明知蔡某乙發(fā)放給馬某戊1250萬(wàn)元的借款沒(méi)有還清，市商業(yè)銀行雖經(jīng)研究參加天津金搖籃商廈的拍賣(mài)，但投放資金應(yīng)向市行匯報(bào)，蔡某乙未按照貸款管理制度發(fā)放4000萬(wàn)資金只向王某丁匯報(bào)，王某丁沒(méi)有審批權(quán)，王某丁亦供述4000萬(wàn)元發(fā)放出去后才向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，由于上訴人王某丁的失職行為，給銀行造成重大經(jīng)濟(jì)損失，其行為符合國(guó)有企業(yè)人員失職罪的構(gòu)成要件，故上訴人王某丁及其辯護(hù)人提出的該上訴理由和辯護(hù)意見(jiàn)不予采納。關(guān)于上訴人馬某戊及其辯護(hù)人提出自己是為了籌集天津項(xiàng)目所需要的資金才找到經(jīng)營(yíng)信貸資金的商業(yè)銀行，沒(méi)有挪用公款的主觀心態(tài)，不具有刑事違法性；自己向商業(yè)銀行借款時(shí)提供了借款手續(xù)；資金用在天津的項(xiàng)目上，上訴人履行了還本付某義務(wù)，1250萬(wàn)元和后續(xù)資金是部分和整體的關(guān)系；給王某丁的3000美金是因其欠王某丁的錢(qián)，不是行賄的上訴理由和辯護(hù)意見(jiàn)，經(jīng)查，馬某戊為達(dá)到獲取天津項(xiàng)目的實(shí)際取得，與蔡某乙、王某丁商量成立興達(dá)商場(chǎng)，其注冊(cè)資金僅為23萬(wàn)元，其在中銀信用社先期擔(dān)保貸款17萬(wàn)元未能償還的情況下，不具備貸款條件，不履行貸款手續(xù)，與蔡某乙、王某丁謀劃先拿錢(qián)，后辦手續(xù)，證人馬某辛、劉某某證實(shí)1250萬(wàn)元沒(méi)有履行任何貸款手續(xù)，其事后雖有還本及付某行為，但蔡某乙、王某丁挪用公款的事實(shí)已經(jīng)成立，馬某戊為實(shí)際用款人構(gòu)成挪用公款的共犯；上訴人馬某戊及其辯護(hù)人提出馬某戊未予行賄的上訴理由和辯護(hù)意見(jiàn)與事實(shí)不符，故上訴人馬某戊及其辯護(hù)人提出的以上上訴理由和辯護(hù)意見(jiàn)不予采納。原判定性準(zhǔn)確，適用法律得當(dāng)，審判程序合法。依照《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百八十九條第（一）項(xiàng)之規(guī)定，裁定如下：
駁回上訴，維持原判。
本裁定為終審裁定。
審判長(zhǎng)孫穎
審判員裴艷偉
代理審判員張士遠(yuǎn)
二00八年十二月二十四日
書(shū)記員李某瓊
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